2022年证券投资分析考试《发布证券研究报告业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 发布证券研究报告业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、我国证券分析师职业道德的十二字原则是（）。【选择题】

A.独立、客观、公正、审慎、专业、诚实

B.独立、客观、公平、审慎、专业、诚实

C.独立、客观、公平、审慎、专业、诚信

D.独立、客观、公正、审慎、专业、诚信

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《证券分析师执业行为准则》第四条，证券分析应当遵循独立、客观、公平、审慎、专业、诚信的执业原则，自觉弘扬行业优秀文化，加强自身职业道德修养，规范自身行为，履行社会责任，遵守社会公德。

2、下列关于业务主体主要职责的说法中，正确的有（）。Ⅰ.证券研究报告由专门研究部门制作Ⅱ.研究部门的研究人员负责撰写、制作证券研究报告Ⅲ.研究部门可以向机构客户直接销售证券研究报告Ⅳ.研究部门向机构客户提供证券研究报告的报酬不包含在证券公司提供交易席位产生的佣金收入中【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：证券研究报告由专门研究部门制作（Ⅰ项正确）。研究部门的研究人员负责撰写、制作证券研究报告（Ⅱ项正确）。证券研究报告制作完成后，通过证券公司的证券研究报告发送系统或者电子邮件等方式，同时发送给基金、资产管理机构等机构客户和公司的投资顾问团队以及公司内部部门。研究部门向机构客户提供证券研究报告的报酬包含在证券公司提供交易席位产生的佣金收入中（Ⅳ项错误）；研究部门也会向机构客户直接销售证券研究报告，获取销售收入（Ⅲ项正确）。

3、证券分析师后续职业培训项目有明确的师资、讲义，且时间为（）以上。【选择题】

A.3个学时

B.4个学时

C.6个学时

D.8个学时

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券分析师后续职业培训项目有明确的师资、讲义，且时间为4个学时以上。

4、下列关于证券分析师制作发布证券研究报告的说法不正确的是（）。【选择题】

A.证券研究报告的分析与结论在逻辑上可以不一致

B.不得编造并传播虚假、不实、误导性信息

C.应当基于认真审慎的工作态度、专业严谨的研究方法与分析逻辑得出研究结论

D.应当自觉使用合法合规信息,不得以任何形式使用或泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开重大信息

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：根据《证券分析师执业行为准则》第八条，证券分析师制作发布研究报告， 应当基于认真审慎的工作态度、专业严谨的研究方法与分析逻辑得出研究结论。证券研究报告的分析与结论应当保持逻辑一致性。

5、制定《发布证券研究报告暂行规定》的依据有（）。Ⅰ.《中华人民共和国证券法》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》Ⅳ.《中华人民共和国民法》　　【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：为了规范证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，依据《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，制定《发布证券研究报告暂行规定》。