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协会自律规则基本规则内容是什么?
帮考网校2020-08-15 16:24
精选回答

协会自律规则基本规则内容是什么?

协会自律规则基本规则如下:

第四条从业遵守有法律、法章和政策,服国证督管理委员会(以下简称国证监会)的管理,服从协会的自律性管理,遵守期交易所有关规则和所在机制度。

第五条从业执业过程中应当坚持期的公、公平、公正原,自抵制不正交易和商业贿赂,不得事不正交易行和不正当竞争维护交易各方的合法益。

第六条从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责,诚实守信,恪尽职守,珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉,保障期货市场稳健运行。

第七条从业人员在执业过程中应当以专业的技能,以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务,维护投资者的合法权益。

第八条从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私,对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务,不得泄露、传递给他人,但下列情况除外:

(一)有关法律、法规、规章等要求提供的;

(二)国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的;

(三)从业人员在执业过程中,为保护自己的合法权益而必须公开的。

从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后,仍应当保守投资者或者原所在机构的秘密。

第九条从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时,必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况,并尽量避免冲突;当无法避免时,应当确保投资者的利益得到公平的对待。

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