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A、利率的调整
B、本币升贬值
C、社会理论文化变迁
D、流动性过剩
证券投资顾问业务风险管理流程主要包括哪四个步骤?:证券投资顾问业务风险管理流程包括风险识别、风险计量、风险监测和风险控制四个步骤。风险识别包括感知风险和分析风险两个环节。感知风险是通过系统化的方法发现证券投资顾问业务所面临的风险种类和性质,风险识别应尽可能多地识别证券投资业务所面临的风险类别,通过图解来识别和分析风险事件发生前存在的各种风险因素,2. 报告证券投资业务中面临的所有风险的定性、定量评估结果:
客户风险承受能力的影响因素有哪些?:客户风险承受能力的影响因素:受教育程度对一个人的消费观念和生活态度影响巨大,进而影响个人对理财服务的需求。风险承受能力随着受教育程度的增加而增加,3. 收入、职业和财务规模。收入的高低决定了个人及家庭的消费和积累,也决定个人对待风险的态度。收入水平与风险承受能力正相关,无暇顾及个人理财问题,但对个人理财有较强的需求;中等收入者收入较为稳定,对消费理财和投资理财有一定兴趣,低收入者消费较为谨慎。
公司重大事项分析包括哪些?:指发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响但投资者尚未得知的事件。(2)公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定。可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响。(4)公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况,(12)新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响。任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权。
2020-05-15
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