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请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
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A、向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项,造成严重后果
B、拒绝配合中国证监会依法履行监管职责,造成严重后果
C、1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话
D、对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
证券公司能接受期货公司的委托从事介绍业务吗?:证券公司能接受期货公司的委托从事介绍业务吗?第十四条期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,证券公司应当及时将客户开户资料提交期货公司,证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。第二十五条证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。
期货公司风险监管指标需要定期检查吗?:第二十三条中国证监会派出机构应当对期货公司风险监管指标的计算过程及计算结果的真实性、准确性、完整性进行定期或者不定期检查。期货公司应当自审计意见出具的5个工作日内就涉及事项对风险监管指标的影响进行专项说明,中国证监会派出机构可以视情况要求期货公司限期改正并重新编制风险监管报表;中国证监会派出机构应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表。
期货公司风险监管指标管理办法总则有哪些内容?:期货公司风险监管指标管理办法总则的内容如下:促进期货公司加强内部控制、防范风险、稳健发展,第二条期货公司应当按照中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的有关规定计算风险监管指标。在征求行业意见基础上对期货公司风险监管指标标准及计算要求进行动态调整,第四条期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度。
2020-06-04
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2020-06-04
2020-06-01
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