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期货公司高级管理人员在任职期间出现下列情形时,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。 期货公司高级管理人员在任职期间出现下列情形时,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。
期货公司高级管理人员在任职期间出现下列情形时,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。
baliaofa1回答 · 7682人浏览7682人浏览 · 0 收藏
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帮考网答疑老师 资深老师 02-11 TA获得超过3025个赞 2024-02-11 14:24


您好!关于您提出的问题,以下是根据相关法规和规定的详细解答:

一、不适当人选的认定情形:
中国证监会及其派出机构在以下情况下,可以将期货公司高级管理人员认定为不适当人选:

1. 违反法律法规、规章和规范性文件的规定,情节严重;
2. 违反诚信原则,损害投资者合法权益;
3. 未履行或者未正确履行职责,给期货公司、投资者造成重大损失;
4. 利用职务之便谋取不正当利益,或者泄露内幕信息;
5. 因故意或者重大过失,导致期货公司出现重大风险;
6. 其他不符合高级管理人员任职条件的情形。

二、回答详细解释:
1. 违反法律法规、规章和规范性文件的规定:高级管理人员在任职期间,若出现严重违反相关法律法规的行为,将被认定为不适当人选。
2. 违反诚信原则:损害投资者合法权益,如欺诈、虚假陈述等,违背诚信原则的行为。
3. 未履行或未正确履行职责:高级管理人员因未能履行职责或履行职责不当,给期货公司、投资者造成重大损失,将被认定为不适当人选。
4. 利用职务之便谋取不正当利益或泄露内幕信息:高级管理人员利用职务之便进行违法违规行为,如内幕交易、泄露内幕信息等,将被认定为不适当人选。
5. 因故意或者重大过失导致期货公司出现重大风险:高级管理人员因故意或重大过失,导致期货公司出现重大风险,将被认定为不适当人选。
6. 其他不符合高级管理人员任职条件的情形:包括但不限于上述情形,其他不符合高级管理人员任职条件的情况。

以上内容希望对您有所帮助,如有其他疑问,请随时提问。我会竭诚为您解答。

祝您工作顺利!

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