您好!关于您提出的问题,以下是根据相关法规和规定的详细解答:
一、不适当人选的认定情形:
中国证监会及其派出机构在以下情况下,可以将期货公司高级管理人员认定为不适当人选:
1. 违反法律法规、规章和规范性文件的规定,情节严重;
2. 违反诚信原则,损害投资者合法权益;
3. 未履行或者未正确履行职责,给期货公司、投资者造成重大损失;
4. 利用职务之便谋取不正当利益,或者泄露内幕信息;
5. 因故意或者重大过失,导致期货公司出现重大风险;
6. 其他不符合高级管理人员任职条件的情形。
二、回答详细解释:
1. 违反法律法规、规章和规范性文件的规定:高级管理人员在任职期间,若出现严重违反相关法律法规的行为,将被认定为不适当人选。
2. 违反诚信原则:损害投资者合法权益,如欺诈、虚假陈述等,违背诚信原则的行为。
3. 未履行或未正确履行职责:高级管理人员因未能履行职责或履行职责不当,给期货公司、投资者造成重大损失,将被认定为不适当人选。
4. 利用职务之便谋取不正当利益或泄露内幕信息:高级管理人员利用职务之便进行违法违规行为,如内幕交易、泄露内幕信息等,将被认定为不适当人选。
5. 因故意或者重大过失导致期货公司出现重大风险:高级管理人员因故意或重大过失,导致期货公司出现重大风险,将被认定为不适当人选。
6. 其他不符合高级管理人员任职条件的情形:包括但不限于上述情形,其他不符合高级管理人员任职条件的情况。
以上内容希望对您有所帮助,如有其他疑问,请随时提问。我会竭诚为您解答。
祝您工作顺利!
声明:本文内容由互联网用户自发贡献自行上传,本网站不拥有所有权,未作人工编辑处理,也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容,欢迎发送邮件至:service@bkw.cn 进行举报,并提供相关证据,工作人员会在5个工作日内联系你,一经查实,本站将立刻删除涉嫌侵权内容。
- 110
期货公司对分支机构的管理有哪些规定?:期货公司对分支机构的管理有哪些规定?
267播放2021-10-20 - 375
自律委员会根据不同情况可以作出哪些决定?:第十八条自律监察委员会通过对调查报告、当事人的陈述或者申辩意见等材料进行审查后,第二十二条自律监察委员会集体讨论作出纪律惩戒决定。第二十三条拟对当事人作出暂停会员部分权利、暂停或取消会员资格、暂停或撤销从业资格纪律惩戒的,由自律监察委员会以协会的名义制作纪律惩戒意见告知书,拟作出纪律惩戒的事实、理由、依据、当事人依法享有的听证权利及权利行使期限。应当以协会的名义制作纪律惩戒决定书。
372播放2020-08-18 - 126
中国证监会诚信监督管理机构履行的职责有哪些?:(一)界定、组织采集证券期货市场诚信信息;组织、督促诚信信息的记入;(三)组织办理诚信信息的公开、查询和共享;(五)中国证监会规定的其他诚信监督管理与服务职责。第四十五条中国证监会各派出机构负责接收、办理公民、法人或者其他组织根据本办法规定提出的诚信信息记入申报、诚信信息查询申请、诚信信息更正申请等事项。未按照本办法规定及时、真实、准确、完整地记入诚信信息。
358播放2020-08-17
持有期货从业资格证,在期货公司可以担任的职位有?
cengwenger·2019-12-20期货从业人员可以炒期货吗?
antienei·2019-12-09期货从业人员资格证书国家是否认可?
chasuizhou·2019-12-08出现哪些情况可以补考期货从业资格考试?
binzhuaique·2019-12-08期货从业资格考试出现哪些情况可以补考?
笨蛋阿狸你太壞傻瓜桃子你不乖·2019-07-25考试工作人员出现哪些情形会停止继续参加当年及下一年度期货考试工作
aishuaizhu·2019-06-19期货公司的从业人员为什么不能炒期货呢?
changfengyou·2019-04-03期货公司变更法定代表人,应当向工商登记机构提交的材料
毕竟天使不会说谎·2019-03-06国务院期货监督管理机构是不是就是证监会?
像海从不怀疑天的蓝·2019-01-15期货投资咨询机构的期货从业人员,可以代理客户从事期货交易吗?
acangtui·2018-06-12
这题的结果不太对不懂是不是有偏差,我看解析算也不得答案里的数
考友61530680·2021-12-06这个不是当地供求关系吧?
6666242·2021-12-06老师我不明白,为什么两个答案不一样?
maggie888·2021-12-06老师这题答案是不是有问题?基差为60。可是第4基差65呀。已经大于60了。
maggie888·2021-12-06您好,这道题能帮我解析下吗,我看答案看不太董
·2021-12-06p71 会员结算准备金余额 。。。这里的 结算准备金 是不是就是 结算担保金?结算担保金 是不是只能用于缴纳的会员?
王其荣·2021-12-06p156 在12月1日,1个属于1月循环的期权包括以下四个到期月,12、1、4、7月。当12月已经过去,则包括1、2、4、7。。。一个期权合约的到期月不是一个吗,怎么会是四个?而且还随着时间的改变而改变?
王其荣·2021-12-06维持利率走廊上限的是MLF还是SLF
考友6631853·2021-12-06老师,为啥不选D
杜晓清·2021-12-06价差缩小应该是牛市套利买进卖远,为什么是反的,三月份的要卖出
考友86966356·2021-12-06
考取期货从业证书有什么用?看了你就知道
帮考网校·2022-05-20通知:2022年最新期货从业人员资格考试报名时间已公布!
帮考网校·2022-01-12解答:期货从业资格证个税如何抵扣?最高可以抵扣多少钱?
帮考网校·2022-01-122021年期货从业资格考试《期货市场基础知识》每日一练1230
帮考网校·2021-12-302021年期货从业资格考试《期货市场基础知识》章节练习题精选1230
帮考网校·2021-12-302021年期货从业资格考试《期货投资分析》模拟试题1230
帮考网校·2021-12-302021年期货从业资格考试《期货市场基础知识》模拟试题1231
帮考网校·2021-12-312021年期货从业资格考试《期货投资分析》模拟试题1231
帮考网校·2021-12-31解答:初中学历可以报考期货从业资格证考试吗?
帮考网校·2022-01-122022年期货考试新教材即将出版!到底应该怎么备考?
帮考网校·2022-05-16
全国期货从业资格证报名
chaniuduan·2023-07-14期货业从业资格证打印
biniangmian·2023-07-14杭州期货从业资格考试培训
biandoushuai·2023-07-14代理期货业务准入资格证
chaniuduan·2023-07-14期货从业资格考试几点考试
baidinge·2023-07-14期货从业资格证是终身
chaiqingxing·2023-07-14期货从业资格证哪里颁发
chaniuduan·2023-07-14期货从业资格证值钱吗
anyuebo·2023-07-14期货从业资格考试北京考点
bangduandia·2023-07-14期货投资咨询业务从业资格
chaniuduan·2023-07-14
- 01:02期货交易所的性质与职能是什么?
2020-06-04
- 02:09期货市场当日无负债结算制度有哪些特点?
2020-06-04
- 01:30选择期货合约标的物需考虑哪些因素?
2020-06-04
- 00:51来看看期货合约的概念是什么?
2020-06-04
- 01:00期货报名申请的发票什么时候能收到?
2020-06-01
微信扫码关注公众号
获取更多考试热门资料