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期货公司应当向什么部门报送期货投资咨询业务信息?:期货公司应当向什么部门报送期货投资咨询业务信息?每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。第二十九条期货公司首席风险官负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行,对期货投资咨询业务的合规性定期检查,应当包括本公司期货投资咨询业务的合规性及其检查情况,第三十—条期货公司未取得规定资格从事期货投资咨询业务活动的,或者任用不具备相应资格的人员从事期货投资咨询业务活动的。
期货公司维护的客户资料需要和报送的一致吗?:期货公司维护的客户资料需要和报送的一致吗?客户姓名或者名称、有效身份证明文件号码和客户期货结算账户户名之外的客户信息,监控中心应当根据不同的期货交易所、期货公司分别维护。第三十二条期货交易所应当定期向监控中心核对客户资料。中国期货保证金额监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的( )进行一致性复核。【解析】《期货市场客户开户管理规定》第三十条规定
期货公司应当按照什么规定编制报送风险监管报表?:期货公司应当按照什么规定编制报送风险监管报表?第十七条期货公司应当按照中国证监会规定的方式编制并报送风险监管报表。要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表,第十八条期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人应当在风险监管报表上签字确认,第七十七条期货公司应当按照规定报送年度报告、月度报告等资料;
2020-06-04
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