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请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
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营业场所属于产权清晰、使用权稳定的经营性房产
营业场所具备消防设施和灭火器材
营业场所应保持安全出口和应急通道顺畅
中国证监会规定的其他条件
证券期货经营机构从事私募资产管理业务需要哪个部门批准?:证券期货经营机构从事私募资产管理业务需要哪个部门批准?(一)净资产、净资本等财务和风险控制指标符合法律、行政法规和中国证监会的规定;第十三条证券期货经营机构应当将受托财产交由依法取得基金托管资格的托管机构实施独立托管。发现管理人的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的,(六)办理与资产管理计划托管业务活动有关的信息披露事项;
期货公司应当向什么部门报送期货投资咨询业务信息?:期货公司应当向什么部门报送期货投资咨询业务信息?每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。第二十九条期货公司首席风险官负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行,对期货投资咨询业务的合规性定期检查,应当包括本公司期货投资咨询业务的合规性及其检查情况,第三十—条期货公司未取得规定资格从事期货投资咨询业务活动的,或者任用不具备相应资格的人员从事期货投资咨询业务活动的。
期货公司怎么防范期货投资咨询业务利益冲突?:期货公司怎么防范期货投资咨询业务利益冲突?第二十三条期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度,期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的,期货公司应当做出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排。期货公司首席风险官应当对前款规定事项进行检查落实。对期货投资咨询业务实行统一管理。期货公司营业部应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。
2020-06-04
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2020-06-01
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