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参加或者列席与其履职相关的会议
查阅期货公司的相关文件、档案和资料
与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话
中国证监会诚信监督管理机构履行的职责有哪些?:(一)界定、组织采集证券期货市场诚信信息;组织、督促诚信信息的记入;(三)组织办理诚信信息的公开、查询和共享;(五)中国证监会规定的其他诚信监督管理与服务职责。第四十五条中国证监会各派出机构负责接收、办理公民、法人或者其他组织根据本办法规定提出的诚信信息记入申报、诚信信息查询申请、诚信信息更正申请等事项。未按照本办法规定及时、真实、准确、完整地记入诚信信息。
经营机构根据什么对提供服务的投资者进行判断?:第十八条经营机构应当根据产品或者服务的不同风险等级,第十九条经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后,第二十一条经营机构应当根据投资者和产品或者服务的信息变化情况,第二十五条经营机构通过营业网点向普通投资者进行本办法第十二条、第二十条、第二十一条和第二十三条规定(提示风险的过程)的告知、警示,确认受托方具备代销相关产品或者提供服务的资格和落实相应适当性义务要求的能力。
经营机构根据什么对投资者进行管理?:第十二条普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果,经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估,其根据本办法第六条(经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,投资者准入要求包含资产指标的,应当规定投资者在购买产品或者接受服务前一定时期内符合该指标。现有市场、产品或者服务规定投资者准入要求的。
2020-06-04
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2020-06-01
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