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期货市场客户开户管理规定附则有哪些内容?
帮考网校 2020-08-14 11:35
精选回答

期货市场客户开户管理规定附则有哪些内容?

第四十条期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时,期货交易所应当将有关情况及时通知监控中心。

第四十一条对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员,监控中心应当将其申请和注销客户交易编码的结果及时通知其结算会员。

第四十二条特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循实质重于形式的原则,确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。

第四十三条本规定自200991日起施行。2007115日中国证监会发布的《关于进一步加强期货公司开户环节实名制工作的通知》(证监期货字[2007]257号)同时废止。

下面我们以期货从业资格考试例题为例,给大家说明一下这个知识点在考试中的应用,希望对大家有所帮助。

【例题·单选题】根据《期货市场客户开户管理规定》,客户开立期货账户时负责对客户开户资料进行审核的是(    )。

A. 期货公司

B. 期货交易所

C. 中国期货保证金监控中心

D. 中国期货业协会

【答案】A

【解析】《期货市场客户开户管理规定》第二条规定,期货公司为客户开立账户,应当对客户开户资料进行审核,确保开户资料的合规,真实,准确和完整。

【例题·单选题】根据《期货市场客户开户管理规定》,(    )负责对期货公司提交的客户资料进行复核。

A. 中国期货业协会

B. 期货交易所

C. 中国期货保证金监控中心

D. 中国证监会派出机构

【答案】C

【解析】《期货市场客户开户管理规定》第四条规定,监控中心应当建立和维护期货市场客户统一开户系统(简称统一开户系统),对期货公司提交的客户资料进行复核,并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。

【例题·单选题】根据《期货市场客户开户管理规定》,(    )负责对客户交易编码进行分配,发放和管理。

A. 期货公司

B. 期货交易所

C. 中国期货保证金监控中心

D. 中国期货业协会

【答案】B

【解析】《期货市场客户开户管理规定》第五条规定,期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码申请资料后,根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行分配,发放和管理,并将各类申请的处理结果通过监控中心反馈期货公司。

【例题·单选题】根据《期货市场客户开户管理规定根据》,中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立(    )。

A. 结算账户

B. 交易编码

C. 资金账号

D. 统一开户编码

【答案】D

【解析】《期货市场客户开户管理规定》第六条规定,监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码,并建立统一开户编码与客户在各期货交易所交易编码的对应关系。

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