下载亿题库APP
联系电话:400-660-1360
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
C、应当经中国证监会批准
证券公司能接受期货公司的委托从事介绍业务吗?:证券公司能接受期货公司的委托从事介绍业务吗?第十四条期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,证券公司应当及时将客户开户资料提交期货公司,证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。第二十五条证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。
期货公司的任职条件是什么?:并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验。还应当具有从事期货业务3年以上经验,第十五条期货公司法定代表人应当具有期货从业人员资格。第十六条具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员,申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的,申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的。
期货公司应当具有什么样的信息系统?:第八十九条期货公司应当具有符合行业标准和自身业务发展需要的信息系统,(一)信息系统的功能设计与技术实现应当遵循业务合规的原则,(四)期货公司运行管理能力和信息系统备份能力能够保障信息系统的安全运行;第九十二条期货公司应当建立独立于生产环境的专用信息系统开发测试环境,第九十三条期货公司应当通过自身具有管理权限的信息系统直接接受客户交易指令,第九十四条期货公司应当建立健全信息系统安全监测机制。
2020-06-04
2020-06-04
2020-06-04
2020-06-04
2020-06-01
微信扫码关注公众号
获取更多考试热门资料