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A、尚未被任何机构任用
B、2年前被中国证监会罚款
C、1年前被撤销期货从业资格
有哪些单位和个人不得从事期货交易?:直接入场交易的境外交易者应当向期货交易所办理账户开立等手续并申请交易编码,期货交易所、期货公司和境外经纪机构应当执行交易者适当性制度。境外交易者、境外经纪机构应当根据期货交易所的规定委托具有结算资格的期货公司或者其他机构进行结算,第十七条境外交易者和境外经纪机构应当遵守中国证监会关于保证金安全存管的规定。
期货从业人员竞业准则内容有哪些?:第二十五条从业人员应当相互尊重、同业互助,严禁从业人员从事下列不正当竞争行为:(二)贬低或诋毁其他机构、从业人员;(三)采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者,低于经营成本或行业自律标准收取手续费;第二十七条从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他机构或者从业人员提供服务,共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作。
期货从业人员监督及惩戒的内容有哪些?:第三十四条机构的管理人员应当指导、监督下属从业人员遵守有关法律、法规、规章及本准则。第三十五条从业人员有违反有关法律、法规、规章或本准则行为的,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。(二)违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的;
2020-06-04
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2020-06-01
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