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期货交易所
516境外交易者和境外经纪机构期货交易管理暂行办法是根据什么制定的?:境外交易者和境外经纪机构期货交易管理暂行办法是根据什么制定的?加强对境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易的管理,第二条境外交易者、境外经纪机构从事我国境内特定品种期货交易及其相关业务活动,是指在中华人民共和国境外依法设立、具有所在国(地区)期货监管机构认可的可以接受交易者资金和交易指令并以自己名义为交易者进行期货交易资质的金融机构。
32协会可以使用哪些方式对经营机构进行检查?:协会可以使用哪些方式对经营机构进行检查?第四十二条协会可采取现场或者非现场检查等方式,对经营机构建立和执行投资者适当性制度的情况进行定期或者不定期检查。第四十三条经营机构及其从业人员应当积极配合协会检查工作,第四十四条经营机构及其从业人员履行投资者适当性职责时违反本指引的,经营机构与投资者之间发生适当性纠纷。
352证券期货经营机构可以为投资者设立计划吗?:也可以为多个投资者设立集合资产管理计划。证券登记结算机构应当按照规定为接受股票、债券等证券委托的单一资产管理计划办理证券非交易过户等手续。第二十一条根据资产管理计划的类别、投向资产的流动性及期限特点、投资者需求等因素,集合资产管理计划应当设定为均等份额。封闭式集合资产管理计划可以根据风险收益特征对份额进行分级。
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