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A、检查人员为1人
中国证监会诚信监督管理机构履行的职责有哪些?:(一)界定、组织采集证券期货市场诚信信息;组织、督促诚信信息的记入;(三)组织办理诚信信息的公开、查询和共享;(五)中国证监会规定的其他诚信监督管理与服务职责。第四十五条中国证监会各派出机构负责接收、办理公民、法人或者其他组织根据本办法规定提出的诚信信息记入申报、诚信信息查询申请、诚信信息更正申请等事项。未按照本办法规定及时、真实、准确、完整地记入诚信信息。
协会可以使用哪些方式对经营机构进行检查?:协会可以使用哪些方式对经营机构进行检查?第四十二条协会可采取现场或者非现场检查等方式,对经营机构建立和执行投资者适当性制度的情况进行定期或者不定期检查。第四十三条经营机构及其从业人员应当积极配合协会检查工作,第四十四条经营机构及其从业人员履行投资者适当性职责时违反本指引的,经营机构与投资者之间发生适当性纠纷。
证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法过度期是什么时候施行的?:证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法过度期是什么时候施行的?证券期货经营机构不得发行或者存续违反本办法规定的资产管理计划。依据《证券公司客户资产管理业务管理办法》(证监会令第93号)、《证券公司定向资产管理业务实施细则》(证监会公告〔2012〕30号)设立的存量定向资产管理计划投资于上市公司股票、挂牌公司股票的。
2020-06-04
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