下载亿题库APP
联系电话:400-660-1360
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
期货公司现任法定代表人怎么才能取得从业人员资格?
第六十四条期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的,应当自本办法施行之日起1年内取得期货从业人员资格。逾期未取得期货从业人员资格的,不得继续担任法定代表人。
第六十五条本办法自公布之日起施行。中国证监会发布的《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法(修订)》(证监发[2002]6号)、《关于期货经纪公司高级管理人员任职资格审核有关问题的通知》(证监期货字[2004]67号)、《期货经纪公司高级管理人员任职资格年检工作细则》(证监期货字[2003]110号)、《关于落实对涉嫌违法违规期货公司高管人员及相关人员责任追究的通知》(证监期货字[2005]159号)同时废止。
下面是针对期货从业资格考试的知识点举出的例题,供大家深入理解考点,希望大家能结合习题掌握知识点,希望对大家有所帮助。
【例题·多选题】期货公司董事,监事和高级管理人员应当遵守( )。
A. 行业规范
B. 公司章程
C. 自律规则
D. 中国证监会的规定
【答案】ABCD
【解析】《期货公司董事,监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四条规定,期货公司董事,监事和高级管理人员应当遵守法律,行政法规和中国证监会的规定,遵守自律规则,行业规范和公司章程,恪守诚信,勤勉尽责。
【例题·多选题】依法对期货公司董事,监事和高级管理人员进行自律管理的机构有( )。
A. 中国证监会
B. 中国期货业协会
C. 期货保证金安全存管监控机构
D. 期货交易所
【答案】BD
【解析】《期货公司董事,监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五条规定,中国证监会依法对期货公司董事,监事和高级管理人员进行监督管理.中国证监会派出机构依照本办法和中国证监会的授权对期货公司董事,监事和高级管理人员进行监督管理。中国期货业协会,期货交易所依法对期货公司董事,监事和高级管理人员进行自律管理。
【例题·多选题】申请期货公司董事,监事和高级管理人员的任职资格,依法应当具备的条件有( )。
A. 具有硕士研究生以上学历
B. 履行职责所必需的经营管理能力
C. 良好的职业道德
D. 诚实守信的品质
【答案】BCD
【解析】《期货公司董事,监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六条规定,申请期货公司董事,监事和高级管理人员的任职资格,应当具有诚实守信的品质,良好的职业道德和履行职责所必需的经营管理能力。
期货从业人员专业胜任能力内容是什么?:期货从业人员专业胜任能力内容如下:第十六条从业人员在从事期货业务前,应当参加岗前培训并通过考核,具备相应的专业知识、技能和职业道德。第十七条从业人员应当加强业务知识更新,第十八条机构的管理人员应当对下属从业人员的工作进行指导、监督和支持,使其保持并不断提高专业胜任能力。【例题·单选题】《期货从业人员执业行为准则》没有规定的是。【例题·单选题】为保证期货从业人员不断提高专业水平
期货公司从业人员对投资者的责任有哪些?:期货从业人员对投资者的责任如下:应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标,并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险,第二十一条从业人员应当如实向投资者申明其所具有的执业能力,从业人员应当保护投资者的合法利益,第二十二条从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者。(一)从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务;
取得从业资格擅自从事期货业务会受到什么处罚?:取得从业资格擅自从事期货业务会受到什么处罚?中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条①处罚:第二十三条协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合。或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。
2020-06-04
2020-06-04
2020-06-04
2020-06-04
2020-06-01
微信扫码关注公众号
获取更多考试热门资料