A、任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员
B、任用中国证监会及其派出机构认定的不适当人选担任董事、监事和高级管理人员
C、未按规定报告董事、监事和高级管理人员的处分情况
D、未按照中国证监会的要求更换或者调整董事、监事和高级管理人员
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六十一条 期货公司有下列情形之一的，根据《期货交易管理条例》第七十条处罚：
（一）任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员；
（二）任用中国证监会及其派出机构认定的不适当人选担任董事、监事和高级管理人员；
（三）未按规定报告董事、监事和高级管理人员的任免情况，或者报送的材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
（四）未按规定报告董事、监事和高级管理人员的处分情况；
（五）董事、监事和高级管理人员被有权机关立案调查或者采取强制措施的，未按规定履行报告义务；
（六）未按照中国证监会的要求更换或者调整董事、监事和高级管理人员。