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A、任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员
B、任用中国证监会及其派出机构认定的不适当人选担任董事、监事和高级管理人员
C、未按规定报告董事、监事和高级管理人员的处分情况
D、未按照中国证监会的要求更换或者调整董事、监事和高级管理人员
证券公司能接受期货公司的委托从事介绍业务吗?:证券公司能接受期货公司的委托从事介绍业务吗?第十四条期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,证券公司应当及时将客户开户资料提交期货公司,证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。第二十五条证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。
期货公司可以接受非结算会员的委托吗?:第九条非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入期货交易所。全面结算会员期货公司可以按照结算协议的约定对非结算会员的指令采取必要的限制措施。全面结算会员期货公司应当为每个非结算会员开立一个内部专门账户,第十三条全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金除用于非结算会员的期货交易外。
申请期货公司任职资格提供虚假材料会受到什么处罚?:申请期货公司任职资格提供虚假材料会受到什么处罚?第五十九条申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的,对负有责任的公司和人员予以警告,(一)任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员;(二)任用中国证监会及其派出机构认定的不适当人选担任董事、监事和高级管理人员;(三)未按规定报告董事、监事和高级管理人员的任免情况,(四)未按规定报告董事、监事和高级管理人员的处分情况。
2020-06-04
2020-06-04
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2020-06-01
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