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2025年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理第二十二章 金融期货投资者适当性制度操作指引5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、期货公司会员应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过()的系统统一下发至期货公司。【单选题】
A.中国证监会
B.交易所
C.中国期货业协会
D.中国登记结算公司
正确答案:B
答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第八条。 期货公司会员应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过交易所系统统一下发至期货公司会员。 交易所更新测试试卷的,期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试。
2、期货公司应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料,未能提供证明材料的项目评分为零。 ( )【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第二十一条 期货公司会员应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料,未能提供证明的项目评分为零。
3、期货公司应当根据自己编制的试卷对金融期货开户者进行测试。 ( )【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第八条 期货公司会员应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过交易所系统统一下发至期货公司会员。
4、期货公司为投资者向交易所申请开立交易编码,应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币10万元。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第四条 期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码,应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。
5、期货公司对自然人投资者进行适当性综合评估的内容有( )。【多选题】
A.基本情况
B.相关投资经历
C.财务状况
D.诚信状况
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第十九条 期货公司会员应当按照本指引制定本公司金融期货投资者适当性综合评估的实施办法,对自然人投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等方面进行适当性综合评估,评估其是否适合参与金融期货交易。
2020-06-04
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2020-06-01
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