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2025年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、经营机构向普通交易者销售或者提供高风险等级的产品或服务时,应当履行的适当性义务不包括()。【单选题】
A.追加了解交易者的相关信息
B.给予交易者至少12小时的冷静
C.向交易者提供特别风险警示书,揭示该产品或服务的高风险特征,由投资者签字确认
D.至少增加一次回访告知特别风险
正确答案:B
答案解析:《期货经营机构交易者适当性管理实施细则》经营机构向普通交易者销售或者提供高风险等级的产品或服务时,应当履行以下适当性义务: (1)追加了解交易者的相关信息; (2)向交易者提供特别风险警示书,揭示该产品或服务的高风险特征,由交易者签字确认; (3)给予交易者至少 24 小时的冷静期或至少增加一次回访告知特别风险。 (选项B表述错误)
2、期货公司计算净资本时,应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提资产减值准备。( )【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》期货公司计算净资本时,应当按照企业会计准则的规定充分计提资产减值准备、确认预计负债。
3、期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户,特殊情况可以混码交易。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货交易管理条例》期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码,不得混码交易。
4、期货公司运用信息系统从事期货业务活动前,应当进行内部审查,验证事项包括()。【多选题】
A.风险管理系统功能完备、权限清晰,能够正常运行
B.期货公司运行管理能力
C.信息系统备份能力能够保障信息系统的安全运行
D.信息系统的安全防护措施能够保障经营数据和客户信息的安全、完整
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司运用信息系统从事期货业务活动前,应当进行内部审查,验证下列事项并建立存档记录:(1)信息系统的功能设计与技术实现应当遵循业务合规的原则,各项功能符合法律、行政法规以及中国证监会的规定;(2)风险管理系统功能完备、权限清晰,能够正常运行;(3)信息系统的安全防护措施能够保障经营数据和客户信息的安全、完整;(4)期货公司运行管理能力和信息系统备份能力能够保障信息系统的安全运行;(5)可能影响信息系统运行连续性、合规性、安全性的其他事项。选项ABCD正确。
5、中国期货业协会对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据是()。【单选题】
A.《期货从业人员管理办法》
B.《期货交易管理条例》
C.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》
D.《期货从业人员执业行为准则》
正确答案:D
答案解析:《期货从业人员执业行为准则》是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定,是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范,是中国期货业协会对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。
2020-06-04
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2020-06-01
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