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2025年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、证券期货经营机构应当建立健全流动性风险监测、预警与应急处置制度,将私募资产管理业务纳入常态化压力测试机制,压力测试应当至少每季度进行一次。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》证券期货经营机构应当建立健全流动性风险监测、预警与应急处置制度,将私募资产管理业务纳入常态化压力测试机制,压力测试应当至少每季度进行一次。
2、保障基金的后续资金缴纳比例,由中国证监会和财政部确定,并可根据()等情况进行调整。【单选题】
A.投资者风险状况
B.期货公司盈利状况
C.期货市场发展状况、市场风险水平
D.期货公司风险状况
正确答案:C
答案解析:《期货交易者保障基金管理办法》保障基金的后续资金缴纳比例,由中国证监会和财政部确定,并可根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况进行调整。 选项C正确。
3、A期货公司在当日交易结算时,发现客户甲某交易保证金不足,于是电话通知甲某在第二天交易开始前足额追加保证金。甲某要求期货公司允许其进行透支交易,并许诺待其资金到位立即追加保证金,公司对此予以拒绝。第二天交易开始后甲某没有及时追加保证金,且双方在期货经纪合同中没有对此进行明确约定。假设由于客户没有按时足额追加保证金,期货交易所对其没有保证金支持的头寸予以强行平仓,由此发生的费用()。【客观案例题】
A.由期货公司承担
B.由客户承担
C.期货公司承担后可以向客户追偿
D.客户承担后可以向期货公司追偿
正确答案:A、C
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用,由被平仓的期货公司承担;期货公司承担责任后有权向有过错的客户追偿。期货公司依法或依约定强行平仓所发生的费用,由客户承担。选项AC正确。
4、期货公司拟解聘首席风险官的,应当有正当理由并向()报告。【单选题】
A.期货协会
B.中国证监会派出机构
C.期货交易所
D.中国证监会
正确答案:B
答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司拟解聘首席风险官的,应当有正当理由,并向住所地中国证监会派出机构报告。选项B正确。
5、某期货公司工作人员明知交易者的资金来自黑社会组织犯罪所得,仍然协助其财产转换为期货合约的,应当没收违法所得及其产生的收益,()。【单选题】
A.处3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金
B.处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金
C.处10年以上有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金
D.处2年以下有期徒刑或者拘役,并处3万元以上30万元以下罚金
正确答案:B
答案解析:洗钱罪是指为掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的违法所得及其产生的收益来源和性质的行为。犯本罪的,没收违法所得及其产生的收益,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金。(选项B正确)情节严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处罚金。单位犯本罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,依照上述规定处罚。
2020-06-04
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2020-06-01
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