下载亿题库APP
联系电话:400-660-1360
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
2025年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、期货公司()向住所地中国证监会派出机构报送的季度报告、年度报告中,应当包括本公司期货投资咨询业务的合规性及其检查情况,并重点就防范利益冲突作出说明。【单选题】
A.总经理
B.首席风险官
C.独立董事
D.监事
正确答案:B
答案解析:《期货公司期货交易咨询业务办法》期货公司首席风险官负责监督期货交易咨询业务管理制度的制定和执行,对期货交易咨询业务的合规性定期检查,并依法履行督促整改和报告职责。 期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的季度报告、年度报告中,应当包括本公司期货交易咨询业务的合规性及其检查情况,并重点就防范利益冲突作出说明。 选项B正确。
2、期货交易所的工作人员履行职务,遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时,应当()。【单选题】
A.慎重参与
B.积极参与
C.回避
D.一视同仁
正确答案:C
答案解析:《期货交易所管理办法》期货交易所的工作人员履行职务,遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时,应当回避。选项C正确
3、证券公司介绍其控股股东、实际控制人开户的,应当()。【多选题】
A.将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案
B.按照中国证监会的规定履行信息披露义务
C.将其期货账户信息报中国期货业协会备案
D.按照期货交易所的规定履行信息披露义务
正确答案:A、B
答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。选项AB正确。
4、全面结算会员期货公司可以受托为()办理金融期货结算业务。【多选题】
A.客户
B.会员
C.非结算会员
D.投资者
正确答案:A、C
答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》全面结算会员期货公司可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。选项AC正确。
5、期货公司不得向客户做获利保证,但可以在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货交易管理条例》期货公司不得向客户做获利保证,不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。
2020-06-04
2020-06-04
2020-06-04
2020-06-04
2020-06-01
微信扫码关注公众号
获取更多考试热门资料