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2025年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理第二十一章 金融期货投资者适当性制度实施办法5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、根据()等行政法规、规章,制定了《金融期货投资者适当性制度实施办法》。【多选题】
A.《期货交易管理条例》
B.《期货交易所管理办法》
C.《期货公司管理办法》
D.《期货从业人员管理办法》
正确答案:A、B、C
答案解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第一条。根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》、《期货公司管理办法》等行政法规、规章及中国金融期货交易所(以下简称交易所)业务规则,制定本办法。
2、()会员应当督促客户遵守与金融期货交易相关的法律、行政法规、规章及交易所业务规则,持续开展风险教育,加强客户交易行为的合法合规性管理。【单选题】
A.期货交易所
B.期货业协会
C.期货公司
D.中国证监会
正确答案:C
答案解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十二条。 期货公司会员应当督促客户遵守与金融期货交易相关的法律、行政法规、规章及交易所业务规则,持续开展风险教育,加强客户交易行为的合法合规性管理。
3、期货公司会员应当向投资者充分揭示金融期货风险,全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征,严格验证投资者资金、金融期货仿真交易经历和期货交易经历,测试投资者的金融期货基础知识,审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力,认真审核投资者开户申请材料。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十一条。期货公司会员应当向投资者充分揭示金融期货风险,全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征,严格验证投资者资金、金融期货仿真交易经历和期货交易经历,测试投资者的金融期货基础知识,审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力,认真审核投资者开户申请材料。
4、《金融期货投资者适当性制度实施办法》由()负责解释。【单选题】
A.中国证监会
B.中国金融期货交易所
C.上海证券交易所
D.中国证券业协会
正确答案:B
答案解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二十三条。本办法由交易所负责解释。
5、期货公司会员应当建立客户资料档案,并为客户保密,依法接受调查和检查除外。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十三条。 期货公司会员应当建立客户资料档案,除依法接受调查和检查外,应当为客户保密。
2020-06-04
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