2024年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括（）。【多选题】

A.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历

B.拟任用高级管理人员及其亲属的名单及简历

C.场地、设备、资金证明文件及情况说明

D.拟加入会员或者股东出资证明

正确答案:B、D

答案解析:《期货交易所管理办法》申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交下列文件和材料：（1）申请书；（2）章程和交易规则、结算规则草案；（3）期货交易所的经营计划；（4）拟加入会员或者股东名单；（5）理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历；（6）拟任用高级管理人员的名单及简历；（7）场地、设备、资金证明文件及情况说明；（8）中国证监会规定的其他文件、材料。选项BD正确

2、直接持有期货公司5%以上股权的境外股东应当具备以下（）条件。【多选题】

A.持续经营5年以上，近2年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚

B.具有健全的内部控制制度和风险管理体系

C.具有良好的国际声誉和经营业绩，近3年业务规模、收入、利润居于国际前列，近3年长期信用均保持在高水平

D.管理层具有良好的专业素质和管理能力

正确答案:B、C、D

答案解析:《外商投资期货公司管理办法》直接持有期货公司5%以上股权的境外股东，除应当符合《期货公司监督管理办法》第七条和第九条规定的条件外，还应当具备下列条件：（1）持续经营5年以上，近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚；（2）管理层具有良好的专业素质和管理能力；（3）具有健全的内部控制制度和风险管理体系；（4）具有良好的国际声誉和经营业绩，近3年业务规模、收入、利润居于国际前列，近3年长期信用均保持在高水平；（5）中国证监会规定的其他审慎性条件。选项BCD正确。

3、根据《期货和衍生品法》，依法对期货市场实行集中统一监督管理的部门是（）。【单选题】

A.国务院

B.期货业协会

C.监控中心

D.中国证监会

正确答案:D

答案解析:根据《期货和衍生品法》规定，中国证监会对期货市场实行集中统一的监督管理，依法履行监管职责。

4、下列（）人员，不符合期货公司独立董事任职条件。【多选题】

A.小李大学本科毕业，但未取得学士学位

B.小王研究生毕业满2年，毕业后无其他工作经历

C.小赵担任6年的证券公司营业部总经理

D.小杨为某知名财经大学教授

正确答案:A、B

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》担任期货公司独立董事的，应当具备下列条件：（1）具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称；（选项B不符合）（2）具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位；（选项A不符合）（3）熟悉期货法律、行政法规和中国证监会的规定，具备期货专业能力。（4）有履行职责所必需的时间和精力。

5、期货纠纷经过调解，当事人只有全部纠纷事项达成调解协议的，才制定调解协议书。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:期货纠纷经过调解，当事人就全部或部分纠纷事项达成调解协议的，应当制定调解协议书。对于没有达成调解协议的部分纠纷事项，应当在调解协议中作出明确表述。

6、期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，不包括（）。【单选题】

A.执业纪律

B.专业胜任能力

C.职业品德

D.职业创新能力

正确答案:D

答案解析:《期货从业人员执业行为准则》是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。选项D不包括。

7、（）依法对资产管理业务实施监测监控。【单选题】

A.期货业协会

B.期货交易所

C.中国期货保证金监控中心

D.中国证监会及其派出机构

正确答案:C

答案解析:《期货资产管理业务试点办法》第五条 中国期货协会根据自身职责依法对资产管理业务及有关高级管理人员、业务人员实施自律管理。期货交易所根据自身职责依法对资产管理业务实施自律管理。中国期货保证金监控中心公司依法对资产管理业务实施监测监控。

8、下列说法正确的有（）。【多选题】

A.期货公司会员可以为特殊单位客户申请开立交易编码。

B.期货公司应当为客户提供合理的投诉渠道，告知投诉的方法和程序，妥善处理纠纷，督促客户依法维护自身权益。

C.投资者应当根据投资者适当性制度的要求，全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力，审慎决定是否参与金融期货交易。

D.中国金融期货交易所可以根据市场情况对投资者适当性标准进行调整。

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第六、十四、三、七条。第六条 期货公司会员可以为特殊单位客户申请开立交易编码。第十四条 期货公司会员应当为客户提供合理的投诉渠道，告知投诉的方法和程序，妥善处理纠纷，督促客户依法维护自身权益。第三条 投资者应当根据投资者适当性制度的要求，全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力，审慎决定是否参与金融期货交易。第七条 交易所可以根据市场情况对投资者适当性标准进行调整。

9、下列关于期货交易所合并、分立的表述，正确的有（）。【多选题】

A.期货交易所合并、分立由国务院批准

B.期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式

C.期货交易所合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继

D.期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继

正确答案:B、C、D

答案解析:《期货交易所管理办法》期货交易所合并、分立由中国证监会批准。（选项A不正确）期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式，合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继。期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继。（选项BCD正确）

10、期货交易所的负责人由（）任免。【单选题】

A.中国保监会

B.中国证监会

C.期货业协会

D.中国银监会

正确答案:B

答案解析:《期货交易管理条例》期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所的负责人由中国证监会任免。选项B正确