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2024年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、中国期货市场监控中心依法对境内特定品种期货交易及相关业务活动实施()。【单选题】
A.监督管理
B.自律管理
C.监测监控
D.跨境监督管理
正确答案:C
答案解析:《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》中国期货市场监控中心有限责任公司依法对境内特定品种期货交易及相关业务活动实施监测监控。
2、期货公司未在限期内报送或者补充更正风险监管报表的,公司住所地中国证监会派出机构应当()。【单选题】
A.对公司进行现场检查
B.上报中国证监会
C.出具关注函
D.给予警告或罚款
正确答案:A
答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述、重大遗漏的,中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。期货公司未在限期内报送或者补充更正的,公司住所地中国证监会派出机构应当进行现场检查;发现期货公司违反企业会计准则和本办法有关规定的,可以认定其风险监管指标不符合规定标准。选项A正确。
3、期货交易所可以间接参与期货交易。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经中国证监会审核并报国务院批准,期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。
4、会员制期货交易所理事会会议至少每半年召开一次。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货交易所管理办法》理事会会议至少每半年召开一次。每次会议应当于会议召开10日前将会议召开的方式、时间、地点通知全体理事。
5、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施。【多选题】
A.责令改正
B.监管谈话
C.出具警示函
D.认定为不适当人选
正确答案:A、B、C
答案解析:《期货从业人员管理办法》期货从业人员违反本办法规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。选项ABC正确。
2020-06-04
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2020-06-01
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