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2024年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、以下有资格成为国内期货交易所会员的是()。【单选题】
A.台湾老板在中国广东省东莞市登记注册的某塑胶厂
B.福建老板在中国台湾省台北市登记注册的某投资咨询公司
C.中国湖北省武汉市汉正街身价数千万的个体户老板
D.北京某大学证券期货研究所
正确答案:A
答案解析:《期货交易管理条例》期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的法人或者非法人组织。即满足在中国境内注册,同时是法人组织。选项A符合条件。
2、首席风险官作为期货公司的高级管理人员,应当向期货公司()负责。【单选题】
A.董事会
B.监事会
C.总经理
D.股东会
正确答案:A
答案解析:《期货公司首席风险官管理规定》首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。选项A正确。
3、期货交易所召开理事会临时会议的情形不包括()。【单选题】
A.1/3以上理事联名提议
B.期货交易所章程规定的情形
C.理事长提议
D.中国证监会提议
正确答案:C
答案解析:《期货交易所管理办法》理事会会议至少每半年召开一次。每次会议应当于会议召开10日前将会议召开的方式、时间、地点通知全体理事。有下列情形之一的,应当召开理事会临时会议:(1)1/3以上理事联名提议;(2)期货交易所章程规定的情形;(3)中国证监会提议。选项C不包括。
4、未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司()以上股权,情节严重的,给予警告,单处或者并处3万元以下罚款。【单选题】
A.2%
B.3%
C.5%
D.10%
正确答案:C
答案解析:《期货公司监督管理办法》未经中国证监会或其派出机构批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权,或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东,情节严重的,给予警告,单处或者并处3万元以下罚款。选项C正确。
5、担任期货公司总经理,应当()。【多选题】
A.认真执行董事会决议
B.有效执行公司制度
C.防范和化解经营风险
D.确保经营业务的稳健运行和客户保证金安全完整
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》期货公司总经理应当认真执行董事会决议,有效执行公司制度,防范和化解经营风险,确保经营业务的稳健运行和客户保证金安全完整。副总经理应当协助总经理工作,忠实履行职责。选项ABCD正确。
2020-06-04
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2020-06-01
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