2024年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、中国期货业协会的法定代表人是（）。【单选题】

A.秘书长

B.理事长

C.会长

D.总经理

正确答案:C

答案解析:中国期货业协会设会长一名，专职副会长若干名，兼职副会长若干名，秘书长一名，副秘书长若干名。会长为中国期货业协会的法定代表人。选项C正确。

2、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户（）。【多选题】

A.相互独立

B.统一管理

C.共同存放

D.分别管理

正确答案:A、D

答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》 全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其客户和非结算会员的保证金。全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户相互独立、分别管理。选项AD正确。

3、A期货公司在当日交易结算时，发现客户甲某交易保证金不足，于是电话通知甲某在第二天交易开始前足额追加保证金。甲某要求期货公司允许其进行透支交易，并许诺其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后甲某没有及时追加保证金，且双方在期货经纪合同中没有对此进行明确约定。如果期货公司允许甲某继续持仓，第二天行情向持仓不利的方向变化，导致甲某扩大的损失应（）。【客观案例题】

A.全部由客户承担

B.全部由期货公司承担

C.由期货公司和客户各承担一半责任

D.由期货公司承担主要赔偿责任

正确答案:D

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%。选项D正确。

4、根据《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（）。【单选题】

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

正确答案:C

答案解析:《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为5年。选项C正确。

5、李平为某期货公司的首席风险官，李平的下列行为违反了《期货公司首席风险官管理规定》规定的有（）。【客观案例题】

A.经董事会决议，任命李平为总经理

B.在任首席风险官期间向监事会负责

C.李平在期货公司兼任财务负责人

D.期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过了对李平的任命决议

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定》首席风险官不得兼任除了合规部门负责人以外的其他职务。选项AC违反规定；首席风险官向期货公司董事会负责。选项B违反规定；期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。选项D违反规定。

6、证券期货经营机构从事私募资产管理业务，投资经理应当依法取得从业资格，具有（）以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验。【单选题】

A.2年

B.3年

C.5年

D.6年

正确答案:B

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》投资经理应当依法取得从业资格，具有三年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验，具备良好的诚信记录和职业操守，且最近三年未被监管机构采取重大行政监管措施、行政处罚。选项B正确。

7、一般法人投资者申请开户，还应当提供相关监管机构、主管机关的批准文件。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第十九条：特殊法人投资者申请开户，应当提供相关监管机构、主管机关的批准文件。

8、某外地期货公司欲在上海发展业务，委派王某担任上海业务部经理。王某创业一段时间后，感到开展业务艰难，于是凭借期货公司经理的身份，引诱许多客户与其个人签署了“委托理财协议”，由其封闭运作一年，承诺保底和高额回报。王某又代客户签字，办理了与期货公司的开户手续，公司为客户出具了保证金收据。半年以后，交易状况并不好，王某便将这些客户剩余的资金提走，逃之夭夭。客户在封闭期满之后，发现这个情况，纷纷找期货公司要钱。下列说法正确的是（）。【客观案例题】

A.期货公司和客户签署“委托理财协议”，属于法律禁止性的规定，因此期货合同无效，无需赔偿客户损失

B.因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应由双方共同承担责任

C.期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％

D.期货公司先赔偿客户的损失，然后对王某追索

正确答案:C、D

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》 期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%，法律、行政法规另有规定的除外。选项CD正确。

9、期货公司的研究分析报告应当制作形成适当的书面或者电子文本形式，应载明（）等内容，同时注明相关信息资料的来源、研究分析意见的局限性与使用者风险提示。【多选题】

A.期货公司名称及其业务资格

B.研究分析人员姓名

C.从业证号

D.研究分析报告制作日期

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司期货交易咨询业务办法》研究分析人员应当对研究分析报告的内容和观点负责，保证信息来源合法合规，研究方法专业审慎，分析结论合理。研究分析报告应当制作形成适当的书面或者电子文本形式，载明期货公司名称及其业务资格、研究分析人员姓名、从业证号、制作日期等内容，同时注明相关信息资料的来源、研究分析意见的局限性与使用者风险提示。选项ABCD正确。

10、期货从业人员因被迫执行违法违规指令，且按照规定履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货从业人员管理办法》期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。因被迫执行违法违规指令而按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的从业人员，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。