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2024年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、期货行业的文化内涵中,()是立身之本。【单选题】
A.专业
B.稳健
C.担当
D.合规
正确答案:D
答案解析:期货行业的文化内涵可以概况为“合规”“诚信”“专业”“稳健”“担当”。合规是立身之本。诚信是价值取向。专业是发展之道。稳健是长效保障。担当是责任所在。选项D正确。
2、期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列()情形的,中国证监会及其派出机构可以认定其为不适当人选。【多选题】
A.向中国证监会及其派出机构隐瞒重大事项,造成严重后果
B.拒绝配合向中国证监会及其派出机构依法履行监管职责,造成严重后果
C.1年内累计2次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话
D.累计3次被行业自律组织纪律处分
正确答案:A、B、D
答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选: (1)向中国证监会及其派出机构提供虚假信息或者隐瞒重大事项,造成严重后果; (2)拒绝配合中国证监会及其派出机构依法履行监管职责,造成严重后果; (3)擅离职守,造成严重后果; (4)1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话; (5)累计3次被行业自律组织纪律处分; (6)对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任; (7)中国证监会规定的其他情形。选项ABD正确。
3、期货公司股东应当按照公司章程行使表决权。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司股东会或股东大会应当按照《公司法》和公司章程,对职权范围内的事项进行审议和表决。股东会或股东大会每年应当至少召开一次会议。期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权。
4、客户的交易保证金不足,期货公司未按约定通知客户追加保证金的,由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失,期货公司应当承担主要赔偿责任,赔偿额()。【单选题】
A.不超过损失的50%
B.不超过损失的90%
C.不超过损失的80%
D.不超过损失的60%
正确答案:C
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》客户的交易保证金不足,期货公司未按约定通知客户追加保证金的,由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失,期货公司应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的80%。(选项C正确)
5、期货交易所、期货公司延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的,中国证监会可以采取()的处罚。【多选题】
A.警告
B.责令改正
C.没收违法所得
D.限制人身自由
正确答案:A、B、C
答案解析:《期货投资者保障基金管理暂行办法》期货交易所、期货公司违反本办法规定,延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的,中国证监会根据《期货交易管理条例》进行处罚。《条例》规定的处罚措施有警告、责令改正、没收违法所得。选项ABC正确。
2020-06-04
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2020-06-01
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