2024年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理第三章 期货公司的合规运作5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务时，不得有的行为是（）。【多选题】

A.提供期货行情信息、交易设施

B.代客户下达交易指令

C.利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易

D.代客户接收、保管或者修改交易密码

正确答案:B、C、D

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。选项BCD为不得有行为。

2、依法设立的外商投资期货公司，应当按（）的规定办理相关业务登记手续，足额缴付出资或者提供约定的合作条件。【单选题】

A.国家外汇管理部门

B. 中国证监会

C.中国期货业协会

D.工商管理部门

正确答案:A

答案解析:《外商投资期货公司管理办法》获得中国证监会批准设立的外商投资期货公司，应当按国家外汇管理部门的规定办理相关业务登记手续，足额缴付出资或者提供约定的合作条件。

3、证券公司为期货公司介绍客户时，应当（）。【多选题】

A.签订共担风险等承诺

B.向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系

C.解释期货交易的方式

D.解释期货交易流程和风险

正确答案:B、C、D

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。选项BCD正确。

4、期货公司不得随意拟解聘首席风险官，因为首席风险官是由住所地中国证监会派出机构任命的。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向住所地中国证监会派出机构报告。首席风险官是期货公司应根据公司章程的规定依法提名并聘任的。

5、期货公司委托信息技术服务机构提供信息技术服务，应当建立内部审查、评估和管理机制。期货公司依法应当承担的相应责任不因委托而免除或减轻。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司委托信息技术服务机构提供信息技术服务，应当建立内部审查、评估和管理机制。期货公司依法应当承担的相应责任不因委托而免除或减轻。