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2024年(全国)证券投资顾问考试
涵盖证券投资顾问考试报考时间、报名流程、考试报名官网入口、考试介绍等信息
2024年
  • 报名

    (07月02日15时-07月15日15时)

    1
  • 准考证

    (08月05日15时-08月08日23时)

    2
  • 考试

    (8月8日至9日)

    3
  • 成绩查询

    (考试结束7个工作日内)

    4
  • 合格证书

    (成绩公布后)

    5

证券投资顾问考试属于专项业务类资格考试,即"专业资格考试",主要面向已经进入证券业从业的人员,主要测试考生是否具备从事证券业务的专业人员履行法定职责所必备的专业知识、专业技能和专业操守。突出考查必备的业务流程、业务标准和业务技能,以应会为主,通过专业资格考试人员应基本胜任业务工作。

证券投资顾问考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试,考试时间由证券协会每年统一确定,考试已全部采用网上报名,机考方式对学员进行考核。证券投资顾问业务考试科目1科,科目名称《证券投资顾问业务》,与证券一般从业人员资格考试相比难度有所增加。

根据200212月中国证监会颁布的《证券业从业人员资格管理办法》,依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员,应当按照本办法规定,取得从业资格和执业证书。证券从业机构中从事证券业务的专业人员应当取得从业资格和执业证书。具体如下:

1)证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;

2)基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;

3)基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;

4)证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;

5)证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员以及中国证监会规定的其他人员应当取得执业证书。

 

一般从业资格考试的报名条件如下:

1)报名截止日年满18周岁;

2)具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度;

3)具有完全民事行为能力。

一般从业资格考试合格的人员,均可参加专项业务类资格考试(证券投资顾问考试属于专项业务类资格考试)。

 

证券投资顾问考试采取网上报名方式考生应登录中国证券业协会网站(www.sac.net.cn)进行报名

证券投资顾问考试采取网上报名方式,考生应在规定时间内登录中国证券业协会网站(www.sac.net.cn)进行报名。网上报名具体流程如下图所示:

1)注册/登录账号


【注意】如果是首次报名还需要先【注册】。输入帐号与密码后,点击【登录】。

2)选择报考科目

勾选要报考的科目。每次考试可选择的科目不同,详见报考公告中公布的考试科目。进入【选择报考科目】页面,选定“证券投资顾问业务”后,点击【保存】。

【注意】报名成功的考生在当次考试报名截止日前可选择网上退考;当次考试同一科目退考两次的考生将无法再次报考当次考试的该科目考试。

3)选择考区

选择要报考的省份和城市考点,每次考试地点城市不同,以考试公告为准。进入【选择考区】页面,选择完成后点击【保存】。

4)网上缴费

①进入【网上缴费】的【未支付科目】页面,需要支付报名费,点击【网上支付】。

②进入【支付渠道选择】页面,有两个选择,查看下面的支付说明,一网通最为常用,点击选择。

【注意】可以用支付宝、微信或招商银行app扫描二维码进行支付。扫描后会进入支付引导页面,按步骤完成支付即可。

网上缴费支付完成后就完成了整个报名过程。

证券投资顾问考试报名费为人民币61元,通过网络在线支付。已缴费报名成功的考生,在考试报名结束前可申请退费。未在规定时间内选择退考的考生,不得以未参加考试等理由要求退还报名费。

报考成功的考生,可在考试日前3登录报名网站打印准考证。具体考试时间和考场地址将在准考证中明示。

具体请以报名成功后的提醒通知为准。

证券投资顾问考试准考证打印采取网上打印的方式,考生在规定时间登录报名网站即可打印,打印地址为中国证券业协会准考证打印栏目。

准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等),请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),确认无误后,打印准考证。

 


证券投资顾问胜任能力考试:《证券投资顾问业务

  受新冠肺炎疫情影响,因考区考试机位不能满足考试要求,原计划于711日至12日举办的证券业从业人员资格考试(以下简称“考试”)推迟至88日至9日。现就有关事项公告如下:

  一、考试时间及报名时间

  考试时间

  报名时间

  88日至9

  7215时至71515

  二、考试报名条件

  (一)一般从业资格考试

  1、报名截止日年满18周岁;

  2、具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度;

  3、具有完全民事行为能力。

  (二)专项业务类资格考试

  一般从业资格考试合格的人员,均可参加专项业务类资格考试。

  三、考试科目、范围及题型

  (一)考试科目和考试时间

  考试安排为“一般从业资格考试”和“专项业务类资格考试” 4个科目考试。

  

考试时间

  考试类别

  考试科目

88日至9

  一般从业资格考试

  《证券市场基本法律法规》

  《金融市场基础知识》

  专项业务类资格考试

  《发布证券研究报告业务》

  (证券分析师胜任能力考试)

  《证券投资顾问业务》

  (证券投资顾问胜任能力考试)

考试地点:天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、拉萨、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、温州、泉州、信阳(37个城市)。

提示:根据国家关于风险地区疫情防控的总体要求,存在突发公共卫生事件应急响应级别在二级及以上地区暂不能组织考试。如果报名后考区出现此种情况,亦照此处理, 并为考生办理退款。

《证券投资顾问胜任能力考试大纲(2015)》


该科目没有官方教材,考生可通过辅导书籍或者帮考网辅导课程学习。

证券投资顾问考试结束后7个工作日可以查询考试成绩,考生可登录中国证券业协会官网查询成绩。具体时间请关注中国证券业协会网站的相关公告。

证券投资顾问考试成绩查询网站:中国证券业协会网站

具体为:从业人员—考试平台—考试成绩查询(https://www.sac.net.cn/cyry/kspt/kscjcx/)

证券投资顾问考试试卷总分100分,考试合格线为60分。

考试结束15日后,考生可登录中国证券业协会网站通过“考试平台”-“考试成绩查询”窗口查询打印成绩合格证。

考生取得证券投资顾问业务资格考试合格成绩后,应当每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训;未按要求完成相应业务培训的,其合格成绩不再有效。

【注意】针对专项考试,每年参加培训针对的是已经申请注册取得从业资格证书的人员,如果考过了一直没有从事相关工作且没有申请注册取得资格证书,成绩一直有效。

考试类型

题型

题量

考试时间

合格分数

证券投资顾问考试

单项选择题

120题

180分钟

60分及以上

其中,单项选择题分为两种:

(1)选择题,共40题,每小题0.5分,共20分;

(2)组合型选择题,共80题,每小题1分,共80分。

申请时间全年无限制,在证券行业有两年工作经验,本科以及上学历,证券投资顾问考试已通过的人员,即可通过所在机构向协会申请。

一般业务资格的申请人,通过所在机构向协会从业人员管理平台提交相关材料后,系统进行自动审核,通常在一周之内完成相关程序(其中包括协会官网5天公示期)。如遇材料齐备性问题、诚信记录问题、工作履历问题、教育经历问题、证书照片不合格等,协会将与申请人员所在机构进行沟通,一般在10-15个工作日内完成相关程序。

保荐代表人资格的申请人,通过所在机构向协会从业人员管理平台提交申请材料后,首先进入外部公示阶段(协会官网5个工作日公示期),公示期满后,进入协会审核流程。协会主要对申请人的保代考试成绩有效性、考试照片、工作履历、投行经历认定、保荐经历认定、协办项目发行情况等方面进行核查,二十个工作日内审核完毕,如以上材料存疑,协会将与申请人所在机构进行沟通。

此外,对于申请表信息不完整,或申请人材料的真实性、有效性存疑时,申请表将被退回或要求申请人所在机构提供补充材料进行说明,所有退回后重新提交的申请将重新计算审核时间。

 

凡是在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员,都应当按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,取得从业资格和执业证书。

参加证券业协会组织的证券从业人员的相关资格考试,成绩合格后即可取得(或申请)从业资格。

执业证书包括一般证券业务、证券经纪人、证券经纪业务营销、投资主办人、证券投资咨询业务(投资顾问)、证券投资咨询业务(分析师)、证券投资咨询业务(其他)及保荐代表人等八类。执业注册应由申请人通过所在机构向中国证券业协会申请办理。

申请从事证券投资咨询业务投资顾问,除规定科目考试合格外,还应具备以下条件:

(1)年满18周岁

(2)大学本科以上学历

(3)具有完全民事行为能力

(4)已被机构聘用

(5)未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚

(6)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形

(7)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的

(8)具有中华人民共和国国籍

(9)具有从事证券业务2年以上的经历

(10)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

执业注册应由申请人通过所在机构向中国证券业协会申请办理。具体程序如下:

1)由机构资格管理员在中国证券业协会从业人员管理平台中为申请人分配登录账号;

2)申请人登录从业人员管理平台,填写执业证书申请表,并对所填信息的真实、有效性作出承诺,连同打印的书面申请表及身份证复印件、学历证明复印件、2寸彩色证件照一张等材料提交所在机构;

3)机构资格管理员对执业证书申请表进行初审、复审,并对所审信息的真实、有效性作出承诺。书面申请表由所在机构保管备查。电子申请表提交至从业人员管理平台;

4)从业人员管理平台将对提交的申请表进行自动审核,若未能通过自动审核,则由我会工作人员进行形式审核;

5)对于通过审核的申请,从业人员管理平台将自动生成电子版执业证书,并在协会网站公告。(申请注册保荐代表人将先进行公示后进入协会形式审核阶段)。

 

证券从业专项业务资格考试也叫证券专业资格考试设置三类考试保荐代表人考试《投资银行业务》、证券分析师考试《发布证券研究报告业务》、证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》。该类考试成绩合格后,应当每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训未按要求完成相应业务培训的,其合格成绩不再保留。

符合执业注册要求的学员可通过机构申请执业证书。取得执业证书的人员,连续三年不在机构从业的,由协会注销其执业证书重新执业的,应当参加协会组织的执业培训,并重新申请执业证书。

据统计,证券投资顾问考试的通过率仅在5%左右,这也从另一个方面体现投顾证书的含金量。

《证券投资顾问业务》考试分值分布

证券投资顾问业务

考分权重

第一章 证券投资顾问业务监管

15分

第二章 专业理论

20分

第三章 客户分析

10分

第四章 证券分析

25分

第五章 风险管理

10

第六章 品种选择

2

第七章 投资组合

3

第八章 理财规划

15

证券投资顾问业务由于是专项从业考试,涉及内容广,知识点多,官方也没有指定教材,很多考生不知道从何学起,难度确实还是有的,所以大家要引起重视。而且证券从业一般考试更加重记忆,数字类知识点较多,而证券投资顾问考试更加注重计算和理解,因此难度更大。当然了,大家愿意认真学习,肯下功夫,通过考试还是不难的。


备考都要有节奏,不能盲目备考,在备考之初,做计划的时候要有阶段性,最好能将备考分为以下三个阶段:基础阶段、强化阶段、冲刺阶段。

一、基础阶段

基础阶段的备考主要还是要着眼于教材,脚踏实地得把教材看完,好好钻研基础知识,不要花太多时间在特别难掌握的点上,当然,每学完一个知识点、一节、一章,做相关的题目来提升自己也是稳固基础的方法之一。学习就和盖楼一样,地基打稳固了,上层建筑才能安全牢固,只有将基础知识掌握牢固,才能够强化以后的学习进程。

二、强化阶段

有了基础阶段的学习,各位考生对于每个章节和知识点的特点会有一定的了解,或许这个了解不够多,那么,强化阶段就是来弥补这一点的。在强化备考阶段各位考生要适当的调整一下备考计划,考生们应更加要注意的是查缺补漏,要擅于自己的不足之处,然后以最快的速度对此做出强化,然后精准的抓住其中的重点,进行归纳总结,以此来做到把书读薄。

三、冲刺阶段

到了这个阶段,主要应该把书本知识与做题相结合,这时候做的题目就要从章节练习题上升到模拟试题、考前押题和考试真题,做这些题目的同时可以复习考点,各位考生对于一些难度大、比重小的知识点可以适当舍弃,对于一些考试比重更大的知识点要着重复习。还有就是错题要重视起来,做错的题是自己知识短板的反映,重视这些题目可以很好的补足短板。

 

1.规划合理答题时间

证券投资顾问有180分钟的答题时间,答题数量为120题,考生一般都是有足够的时间完成答题。但为了避免出现特别情况,也避免考生因为某些难题而耗费大量时间,结果导致没有时间去细心做其他题目,我们还是提倡考生,在考试前就通过真题模拟来规划一个合理的答题节奏,保持稳定的答题速度。而要保持稳定的答题速度,可以这样做:首先通读并回答你知道的问题,跳过没有把握作答的问题。在其他题目做完之后,再回来做之前留空的题目。在一道题上花过多的时间是不值的,即使你答对了,也可能得不偿失。

2.审题细致准确答题

有些考生在答题时,仿佛是情不自禁的就会一个劲往前冲,以至于题目都没有读清楚,选项已经勾好了。这种情况说起来是粗心,但结果往往是作死。

比如,单项选择题要求选择一个最佳答案。那么其他不正确的答案,也未必都是一眼就能看出是错的。也具有某种程度的正确性,只不过通常不全面、不完整。有的考生,随便看眼题干,随后就被一个“好的”或“有吸引力的”备选答案吸引住了,不再去看其他的答案,结果失去了本该拿到手的分数。

3.运用技巧应对题目

1)排除法。如果不能一眼看出正确的答案,我们可以先把那些明显是错误的排除掉。我们排除的选项越多,最后答对的可能性就越大。

2)猜测法。如果你无法肯定哪个选项是对的,不要垂头丧气,胡乱瞎选,要充分利用所学知识去猜测。

3)比较法。遇到这种情况,可以把各项选择答案放在一起去比较,分析相同找不同,从而判断出正确答案和错误答案的关键所在。