2025年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、关于非上市公众公司收购的收购人在收购要约期限届满时，不按照约定支付收购价款或者购买预受股份的，下列说法正确的是（）。 I.自该事实发生之日起2年内不得收购公众公司II.涉嫌操纵证券市场的，中国证监会对收购人进行调查，依法追究其法律责任 III.收购人聘请的财务顾问没有充分证据表明其勤勉尽责的，中国证监会视情节轻重，可自确认之日起采取3个月至12个月内不接受该机构出具的相关专项文件的监管措施，并依法追究其法律责任IV.收购人聘请的财务顾问没有充分证据表明其勤勉尽责的，中国证监会视情节轻重，可自确认之日起采取12个月至36个月内不接受相关签字人员出具的专项文件的监管措施，并依法追究其法律责任V.中国证监会可采取罚款的监管措施【组合型选择题】

A.I、II、III、IV

B.I、II、III、V

C.I、II、IV、V

D.I、III、IV、V

正确答案:A

答案解析:根据《非上市公众公司收购管理办法》第三十五条，收购人在收购要约期限届满时，不按照约定支付收购价款或者购买预受股份的，自该事实发生之日起2年内不得收购公众公司，涉嫌操纵证券市场的，中国证监会对收购人进行调查，依法追究其法律责任。前款规定的收购人聘请的财务顾问没有充分证据表明其勤勉尽责的，中国证监会视情节轻重，自确认之日起采取3个月至12个月内不接受该机构出具的相关专项文件、12个月至36个月内不接受相关签字人员出具的专项文件的监管措施，并依法追究其法律责任。

2、公司发行短期融资券的，注册会议召开前，办公室应至少提前（ ）个工作日，将经过初审的企业注册文件和初审意见送达参会委员。【选择题】

A.2

B.3

C.5

D.7

正确答案:A

答案解析:注册会议召开前，办公室应至少提前2个工作日，将经过初审的企业注册文件和初审意见送达参会委员。参会委员应对是否接受短期融资券的发行注册作出独立判断。

3、根据《关于上市公司发行股份购买资产同时募集配套资金的相关问题与解答（2018年修订)》，下列关于上市公司发行股份购买资产同时募集配套资金的说法，正确的是（）。【单选题】

A.募集配套资金不能用于支付本次交易对价

B.募集配套资金用于补充标的公司流动资金、偿还债务的比例不应超过交易作价的50% , 或者不超过配套募集资金总额的50%

C.募集配套资金可以全部用于支付本次并购交易税费

D.上市公司控股股东、实际控制人及其一致行动人不能参与配套资金的认购

正确答案:C

答案解析:考虑到募集资金的配套性，所募资金可以 用于支付本次并购交易中的现金对价，支付本次并购交易税费、人员安装费用等并购整合费用和投入标的资产在建项目建设，也可以用于补充上市公司和标的资产流动资金、偿还债务。募集配套资金用于补充公司流动资金、偿还债务的比例不应超过交易作价的 25% ，或者不超过募集配套资金总頦的50% 。

4、发行金融债券时，发行人应组建承销团，金融债券的承销可以采用招标承销或协议承销等方式。承销人应为金融机构，并须具备相应的条件，其中应具备的条件不包括（）。【单选题】

A.注册资本不低于5亿元人民币

B.具有较强的债券分销能力

C.具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道

D.最近两年内没有重大违法、违规行为

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：发行金融债券时，发行人应组建承销团，金融债券的承销可以采用招标承销或协议承销等方式。承销人应为金融机构，并须具备下列条件：（1）注册资本不低于2亿元人民币；（2）具有较强的债券分销能力；（B包括）（3）具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道；（C包括）（4）最近2年内没有重大违法、违规行为；（D包括）（5）中国人民银行要求的其他条件。

5、根据《上市公司重大资产重组管理办法》，下列不属于独立财务顾问必须出具持续督导意见的事项是（）。【单选题】

A.管理层讨论与分析部分提及的各项业务的发展现状

B.交易各方当事人承诺的履行情况

C.公司治理结构与运行情况

D.重大资产重组实施完毕后的净利润实现情况

正确答案:D

答案解析:独立财务顾问必须出具持续督导意见的事项包括：（1）交易资产的交付或者过户情况。（2）交易各方当事人承诺的履行情况。（3）已公告的盈利预測或者利润预测的实现情况。（4）管理层讨论与分析部分提及的各项业务的发展现状。（5）公司治理结构与运行情况。（6）与已公布的重组方案存在差异的其他事项。