2025年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、下列有关中小非金融企业发行集合票据的说法中，错误的是（ ）。 【选择题】

A.一次注册、一次发行

B.任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的40％

C.任一企业集合票据募集资金额不超过2亿元人民币

D.单只集合票据注册金额不超过15亿元人民币

正确答案:D

答案解析:任一企业集合票据募集资金额不超过2亿元人民币，单只集合票据注册金额不超过10亿元人民币。

2、根据《公司债券受托管理人执业行为准则》，下列关于公开发行公司债券的受托管理人的说法，正确的是（）。【单选题】

A.为未次发行提供担保的机构可以担任本次债券发行的受托管理人

B.受托管理人应当在每年4月30日前向市场公告上一年度的受托管理事务报告

C.受托管理人应当妥善保管其履行受托管理事务的所有文件档案及电子资料，保管时间不得少于债券到期之日或本息全部清偿后10年

D.发行人不能偿还债务时，受托管理人可以接受全部或部分债券持有人的委托，以自己的名义代表债券持有人提起民事诉讼、参与重组或者破产的法律程序

正确答案:D

答案解析:A项，为本次发行提供担保的机构不得担任本次债券发行的受托管理人。B项，受托管理人应当建立对发行人的定期跟踪机制，监督发行人对公司债券募集说明书所约定义务的执行情况，并在每年6月30日前向市场公告上一年度的受托管理事务报告。C项，受托管理人应当妥善保管其履行受托管理事务的所有文件档案及电子资料，保管时间不得少于债券到期之曰或本息全部清偿后5年。

3、上市公司不得以（）方式将资金直接或间接地提供给控股股东及其他关联方使用。【多选题】

A.委托控股股东及其他关联方进行投资活动

B.为控股股东及其他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票

C.有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东及其他关联方使用

D.通过银行或非银行金融机构向关联方提供委托贷款

正确答案:A、B、C、D

答案解析:上市公司不得以下列方式将资金直接或间接地提供给控股股东及其他关联方使用：（1）有偿或无偿地拆惜公司的资金给控股股东及其他关联方使用。（2）通过很行或非很行全融机构向关联方提供委托贷款。（3）委托控股股东及其他关联方进行投资活动。（4）为控股股东及其他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票。（5）代控股股东及其他关联方偿还债务。（6）中国证监会认定的其他方式。

4、某上市公司正在筹划重大资产重组事项，下列情形符合规定的有（）。【多选题】

A.上市公司制作书面的交易进程备忘录并予以妥当保存，参与每一具体环节的所有人员应当即时在备忘录上签名确认

B.上市公司及交易对方分别聘请了财务顾问，并与财务顾问签署了保密协议

C.上市公司预计筹划中的重大资产重组事项难以保密或者已经泄露的，应当及时向证券交易所申请停牌。停牌期间，不发布任何进展情况公告

D.上市公司的股东、实际控制人以及参与重大资产重组筹划、论证、决策等环节的其他相关机构和人员，在方案确定前不得向上市公司通报任何有关信息

正确答案:A、B

答案解析:选项AB正确：《上市公司重大资产重组管理办法》第四十二条 上市公司筹划重大资产重组事项，应当详细记载筹划过程中每一具体环节的进展情况，包括商议相关方案、形成相关意向、签署相关协议或者意向书的具体时间、地点、参与机构和人员、商议和决议内容等，制作书面的交易进程备忘录并予以妥当保存。参与每一具体环节的所有人员应当即时在备忘录上签名确认；（选项A正确）上市公司及其董事、监事、高级管理人员，重大资产重组的交易对方及其关联方，交易对方及其关联方的董事、监事、高级管理人员或者主要负责人，交易各方聘请的证券服务机构及其从业人员，参与重大资产重组筹划、论证、决策、审批等环节的相关机构和人员，以及因直系亲属关系、提供服务和业务往来等知悉或者可能知悉股价敏感信息的其他相关机构和人员，在重大资产重组的股价敏感信息依法披露前负有保密义务，禁止利用该信息进行内幕交易；（选项B正确）上市公司预计筹划中的重大资产重组事项难以保密或者已经泄露的，应当及时向证券交易所申请停牌，直至真实、准确、完整地披露相关信息。停牌期间，上市公司应当至少每周发布一次事件进展情况公告；（选项C错误）第四十条 上市公司的股东、实际控制人以及参与重大资产 重组筹划、论证、决策等环节的其他相关机构和员，应当及时、 准确地向上市公司通报有关信息，并配合上市公司及时、准确、 完整地进行披露。上市公司获悉股价敏感信息的，应当及时向证券交易所申请停牌并披露。（选项D错误）

5、证券公司实际控制人最近3年内因重大违法违规行为而受到处罚的，不可申请保荐业务资格。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:根据《证券发行上市保荐业务管理办法》(2023年修订) 第10条规定,证券公司申请保荐业务资格，其最近2年内应未因重大违法违规行为而受到处罚。此外禁止的是证券公司，不是“董监高、控制股东、实际控制人”。