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2025年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、保荐人应当在发行人向上海交易所报送信息披露文件及其他文件之前,或者履行信息披露义务后()个交易日内,完成对有关文件的审阅工作,督促发行人及时更正审阅中发现的问题,并向()报告。【选择题】
A.3;中国证监会
B.5;中国证监会
C.3;上海证券交易所
D.5;上海证券交易所
正确答案:D
答案解析:参见《上海证券交易所股票上市规则》(2013年修订)第4. 7条规定。保荐人应当在发行人向上海交易所报送信息披露文件及其他文件之前,或者履行信息披露义务后5个交易日内,完成对有关文件的审阅工作,督促发行人及时更正审阅中发现的问题,并向上海证券交易所报告。
2、根据《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》,下列关于上市公司现金分红的做法,正确的有()。【多选题】
A.甲上市公司的独立董事张某征集中小股东的意见后,提出分红提案,并直接提交董事会审议
B.乙上市公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排,故董事会提出的分红政策中,现金分红在本次利润分配中所占比例为11%
C.丙上市公司经过详细论证,履行相应的决策程序,并经出席股东大会的股东所持表决权的过半数通过,对现金分红政策进行了调整
D.丁上市公司制定的现金分红具体方案符合法律法规及公司章程规定,独立董事发表了意见
正确答案:A、D
答案解析:B项错误,公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分江在本次利润分配中所占比例最低应达到20%。公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的,可以按照前项规定处理。C项错误,上市公司应当严格执行公司章程确定的现金分红政策以及股东大会审议批准的现金分红具体方案。确有必要对公司章程确定的现金分红政策进行调整或者变更的,应当满足公司章程规定的条件, 经过详细论证后,履行相应的决策程序,并经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过。
3、资信状况符合以下( )标准的公司债券可以向公众投资者公开发行,也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行。 Ⅰ.发行人最近五年无债务违约或者迟延支付本息的事实 Ⅱ.发行人最近三个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券一年利息的1. 5倍 Ⅲ.债券信用评级达到AA级Ⅳ.中国证监会根据投资者保护的需要规定的其他条件【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:《公司债券发行与交易管理办法》第十八条规定,资信状况符合以下标准的公司债券可以向公众投资者公开发行,也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行: (一)发行人最近三年无债务违约或者迟延支付本息的事实;(二)发行人最近三个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券一年利息的1. 5倍;(三)债券信用评级达到AAA级;(四)中国证监会根据投资者保护的需要规定的其他条件。
4、随同商品出售不单独计价的包装物,发出包装物的成本会引起企业利润的减少。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:随同商品出售不单独计价的包装物,应在发出时记入“销售费用”科目,期间费用增加,从而引起企业利润的减少。
5、深圳证券交易所主板G上市公司委托S公司进行理财工作,并与S公司签订了书面合同,在合同中应当明确委托理财的( )。I.期间 II.金额 III.投资品种 IV.法律责任 V.双方的权利义务【组合型选择题】
A.I、II、III、IV
B.I、II、III、V
C.I、II、IV、V
D.I、II、III、IV、V
正确答案:D
答案解析:《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》第7. 5. 5条规定,公司进行委托理财的,应选择资信状况、财务状况良好,无不良诚信记录及盈利能力强的合格专业理财机构作为受托方,并与受托方签订书面合同,明确委托理财的金额、期间、投资品种、双方的权利义务及法律责任等。
在证券公司投行实习可以报考保荐代表人资格考试吗?:在证券公司投行实习不可以报考保荐代表人资格考试。保荐人资格考试不是一般应试性考试,非相关从业人员无法报考,须在证券公司投资银行部等相关部门工作,只要在此部门工作就可以参加保荐代表人资格考试(因为需要通过公司统一报名),通过该考试以后就可以注册为保荐代表人。
通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?:通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?通过考试只是成功了一小步,成为保荐代表人,还要符合一定的相关工作年限+签过项目协办人两个关键条件。
什么是保荐代表人考试?:什么是保荐代表人考试?保荐代表人胜任能力考试是中国证券业协会受中国证监会的委托组织的,主要由从事证券发行承销和收购兼并等投资银行业务的人员参加的考试。
2020-05-15
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