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2024年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为()。【多选题】
A.买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券
B.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
C.代理委托人从事证券投资
D.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
正确答案:A、C、D
答案解析:选项ACD正确:根据最新《证券法》(2020年3月1日施行)第一百六十一条,证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为: (一)代理委托人从事证券投资; (C符合题意)(二)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;(D符合题意) (三)买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券; (A符合题意)(四)法律、行政法规禁止的其他行为。
2、下列关于股份支付的说法中,正确的有()。【多选题】
A.除了立即可行权的股份支付外,无论是权益结算的股份支付还是现金结其的股份支付, 在授予日均应进行会计处理
B.对于换取职工服务的股份支付,企业应以股份支付所授予的股份权益工具的公允价值计量
C.以现金结算的股份支付,在可行权日之后不再确认成本费用,负债的公允价值变动应计 入当期损益
D.以权益结算的股份支付,在可行权日之后不再对已确认所有者权益总额进行调整
正确答案:B、C、D
答案解析:A项,除了立即可行权的股份支付外, 无论权益结算的股份支付还是现金结算的股份支 付,企业在投予日均不进行会计处理。
3、下列关于可转债发行与承销的说法中,正确的是()。 【单选题】
A.网下和网上投资者缴款认购的可转债数量合计为本次公开发行的75% ,可以中止发行
B.上市公司发行可转债,主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类,对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例
C.可转债中止发行后,在核准文件有效期内,经证券交易所许可,可以重新启动发行
D.某可转债在上交所发行,网上申购最小单位为10手(10 000元),申购数量应当为10手或10手的整数倍
正确答案:B
答案解析:A项,网下和网上投资者缴款认购的新股,或可转换公司债券教量合计不足本次公开发行数量的 70%时,可以中止发行。C项,可转债中止发行后,在核准文件有效期内,经向中国证监会备案,可重新启动发行。D项,网上申购最小单位为1手(10张, 1 000元),申购数量应当为1手或1手的整数倍.
4、境外上市公司在作出有关市场开发、兼并收购、新领域投资等方面的决策前,对投资额或兼并收购资产额达到公司总资产( )以上的项目,应聘请社会咨询机构提供专业意见,作为董事会决策的重要依据。【选择题】
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
正确答案:B
答案解析:《关于进一步促进境外上市公司规范运作和深化改革的意见》指出,公司董事会要集中精力组织研究公司的长远发展战略,可根据需要成立战略决策、 审计等专业性的委员会。公司在作出有关市场开发、兼并收购、新领域投资等方面的决策前,对投资额或兼并收购资产额达到公司总资产10%以上的项目,应聘请社会咨询机构提供专业意见,作为董事会决策的重要依据。
5、信贷资产证券化受托机构由()担任。【多选题】
A.依法设立的信托投资公司
B.中国银保监会批准的其他机构
C.中国证监会批准的其他机构
D.依法设立的资产支持证券机构
正确答案:A、B
答案解析:信贷资产证券化受托机构由依法设立的信托投资公司或者中国银保监会批准的其他机构担任。
在证券公司投行实习可以报考保荐代表人资格考试吗?:在证券公司投行实习不可以报考保荐代表人资格考试。保荐人资格考试不是一般应试性考试,非相关从业人员无法报考,须在证券公司投资银行部等相关部门工作,只要在此部门工作就可以参加保荐代表人资格考试(因为需要通过公司统一报名),通过该考试以后就可以注册为保荐代表人。
通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?:通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?通过考试只是成功了一小步,成为保荐代表人,还要符合一定的相关工作年限+签过项目协办人两个关键条件。
什么是保荐代表人考试?:什么是保荐代表人考试?保荐代表人胜任能力考试是中国证券业协会受中国证监会的委托组织的,主要由从事证券发行承销和收购兼并等投资银行业务的人员参加的考试。
2020-05-15
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