保荐人尽职调查的主要内容与程序有哪些?
保荐人尽职调查的主要内容与程序有哪些?
bengnvehuan1回答 · 7852人浏览7852人浏览 · 0 收藏
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帮考网答疑老师 资深老师 02-11 TA获得超过2604个赞 2024-02-11 14:24
保荐人尽职调查是指保荐人在证券发行过程中,对发行人进行全面、深入的调查研究,以确保发行人信息披露的真实性、准确性和完整性。以下是保荐人尽职调查的主要内容与程序:
一、主要内容:
1. 发行人的基本情况:包括企业历史、股权结构、组织架构、经营范围等。
2. 发行人的财务状况:包括近几年的财务报表、财务指标、财务状况分析等。
3. 发行人的经营状况:包括主要业务、产品或服务、市场竞争力、经营模式、上下游客户等。
4. 发行人的法律合规情况:包括公司治理、法律法规遵守情况、诉讼和仲裁情况等。
5. 发行人的风险因素:包括行业风险、经营风险、财务风险、法律风险等。
6. 发行人的发展战略和未来前景:包括行业发展趋势、公司发展战略、市场拓展计划等。
二、程序:
1. 准备阶段:保荐人组建项目组,明确尽职调查的目标、范围、方法和分工,制定尽职调查计划。
2. 实施阶段:保荐人通过查阅文件、访谈、现场调查、第三方询证等方式,收集发行人的相关信息。
- 查阅文件:包括公司章程、财务报表、合同、协议、政府批文等。
- 访谈:与公司管理层、员工、客户、供应商等进行访谈,了解公司经营情况。
- 现场调查:实地查看公司生产、经营场所,了解公司实际运营状况。
- 第三方询证:向外部机构或个人核实发行人的相关信息。
3. 分析评估阶段:保荐人对收集到的信息进行整理、分析、评估,形成尽职调查报告。
4. 反馈阶段:保荐人将尽职调查发现的问题与发行人进行沟通,要求发行人进行整改或补充披露。
5. 持续关注阶段:在证券发行过程中,保荐人需持续关注发行人的变化,及时更新尽职调查报告。
通过以上详细、全面的尽职调查,保荐人能够为投资者提供真实、准确的发行人信息,保障证券市场的健康发展。希望以上内容对您有所帮助。如有其他问题,请随时提问。祝您工作顺利!
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