保荐代表人和保荐人的区别在于哪里?
保荐代表人和保荐人的区别在于哪里?
cangnua1回答 · 7574人浏览7574人浏览 · 0 收藏
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帮考网答疑老师 资深老师 02-16 TA获得超过9516个赞 2024-02-16 11:15
保荐人(Sponsor)和保荐代表人(Sponsor's Representative)在证券发行过程中都扮演着重要的角色,但他们的职责和定位有所不同。
1. 保荐人:
- 保荐人通常是指一家具备证券承销资质的金融机构,如证券公司、投资银行等。
- 保荐人的主要职责是协助发行人(公司)完成股票、债券等证券的发行工作,包括但不限于进行尽职调查、制作发行文件、定价、承销等。
- 保荐人需对发行人的财务状况、业务模式、风险因素等进行全面的评估,并向投资者提供真实、准确、完整的信息。
2. 保荐代表人:
- 保荐代表人是保荐人内部指定的具体负责人,负责代表保荐人执行具体的事务。
- 他的职责包括与发行人的沟通协调、监督发行过程中的合规性、参与尽职调查、审核发行文件等。
- 保荐代表人需具备一定的专业知识和经验,以确保发行过程的顺利进行。
以下是两者的具体区别:
(1)角色定位:保荐人是指整个承销机构,而保荐代表人是承销机构内部指定的负责人。
(2)职责范围:保荐人负责整体的证券发行工作,保荐代表人则主要负责执行具体的事务。
(3)法律责任:保荐人对发行过程和发行文件的真实性、准确性、完整性承担法律责任;保荐代表人则需对执行的具体事务承担法律责任。
综上所述,保荐人和保荐代表人在证券发行过程中既有联系,又有区别。希望以上解答能够帮助您完全理解并解决这个问题。如有其他疑问,请随时提问。祝您工作顺利!
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