【单选题】A.守法合规B.诚实守信C.专业审慎D.利益至上正确答案:我国基金职业道德主要包括以下内容守法合规、诚实守信、专业审慎、客户至上、忠诚尽责和保守秘密。【单选题】A.道德的评价标准不限于价值判断或者不直接反映价值判断B.都属于上层建筑范畴C.二者在根本目的上具有一致性D.法律对传播道德具有促进作用正确答案:
剩余财产可以按相关规定分配给股东。Ⅰ.向投资者返还投资本金Ⅱ.按照约定的比例在管理人和投资者之间进行分配Ⅲ.向投资者支付约定的优先收益【单选题】A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅠC.Ⅰ、Ⅲ、ⅡD.Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ正确答案:首先向投资者返还投资本金;其次向投资者支付约定的优先收益；剩余收益按照约定的比例在管理人和投资者之间进行分配3、（  ；
必须符合法律、行政法规规定的条件B.依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册C.未经依法注册，任何单位和个人不得公开发行证券D.证券发行注册制的具体范围、实施步骤，证券发行注册制的具体范围、实施步骤，2、协议转让主要采用（）和成交确认委托两种委托方式。【单选题】A.限价委托B.市价委托C.定价委托D.止损委托正确答案:定价委托是指投资者委托主办券商设定股票价格和数量。
它是目前证券投资基金监管领域最重要的国际组织，也是在推进证券、期货、基金市场监管的全球性多边合作与协调方面做得最好的国际组织。【单选题】A.管理资产规模超过2.5亿欧元的。
<br/>1、内部控制的（ ）是指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，内部控制的独立性原则是指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，实现公司的持续、稳定、健康发展 C.加强基金管理人的内部控制的重要性 D.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时正确答案:
基金可通过实施多个国家和地区之间的资产组合配置来有效分散系统性风险B.QDII基金投资于全球多币种市场，不仅可有效降低投资单一市场所面临的汇率风险，还可分享比人民币走势更好的货币对人民币升值带来的好处C.在我国沪港上市的A股与H股不能合并计算D.部分国外市场交易系统和机制相对落后，（ ）【单选题】A.投资组合平均剩余期限B.融资比例C.浮动利率债券投资情况D.股票与债券的配置比例正确答案:
Ⅰ.安全保管基金财产Ⅱ.按照规定开设基金资金账户Ⅲ.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料Ⅳ.按照相关法律的规定监督基金管理人的资金运作，对同一基金管理人所托管的不同基金的资金分别设置账户，按照相关法律的规定监督基金管理人的资金运作，【单选题】A.中国证监会B.中国证券投资基金业协会C.中国银监会D.中国证券业协会正确答案:
报证券监督管理机构核准【单选题】A.董事会；就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。2、下列不属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是（ ）。【单选题】A.基本管理制度B.内部控制大纲C.部门业务规章D.法律规范正确答案:基金管理公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。
小编为您整理第十七章 基金的投资交易与结算5道练习题，【单选题】A.泛欧证券交易所B.芝加哥证券交易所C.伦敦证券交易所D.欧洲交易所正确答案:称为结算登记费，结算登记费”银行间债券市场的发行主体不包括（），【单选题】A.财政部B.中国人民银行C.政策性银行D.所有的金融类公司等正确答案。银行间债券市场的发行主体主要有财政部、中国人民银行、政策性银行、商业银行。
【单选题】A.项目投资周期是指股权投资基金对某个投资项目从投资进入到投资退出所花的时间B.基金管理人在投资期与管理退出期内所收取的基金管理费可能实行不同的费率C.基金存续达到约定的期限，也应按规定进行清算D.多数股权投资基金对滚动投资会进行一定的限制，比较多见的是限制在基金存续期的后期阶段进行滚动投资正确答案:（C项错误）项目投资周期是指股权投资基金对某个投资项目从投资进入到投资退出所花的时间。
【单选题】A.基金发起人B.基金监督人C.基金托管人D.基金管理人正确答案:【单选题】A.营运能力B.风险识别能力C.资金清算能力D.风险评估能力正确答案:基金服务机构应当具备开展服务业务的营运能力和风险承受能力，审慎评估基金服务的潜在风险与利益冲突，【单选题】A.资产净值B.现金流C.净内部收益率D.净现值正确答案:应当在基金合同中明确保障基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。
【单选题】A.与基金行业有关的法律法规B.公司内部的员工守则和各项业务的合规制度C.案例警示教育D.先进事迹激励教育正确答案:（选项A包括）（2）公司内部的员工守则和各项业务的合规制度；客观性原则是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，及时为高级管理层提供合规建议B.实施充分且有代表性的压力评估和测试C.制定并执行风险为本的合规管理计划。
【单选题】A.有X%的把握保证时间区间T内投资的损失会大于VB.有X%的把握保证时间区间T内投资的损失不会大于VC.有（1-X%）的把握保证时间区间T内投资的损失不会大于VD.有（1-X%）的把握保证时间区间T内投资的损失会大于V正确答案:在时间区间T内某投资组合收益的概率分布中，给定的置信水平为X一般来说意味着有X%的把握保证时间区间T内投资的损失不会大于V。
【单选题】A.个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，暂不征收个人所得税B.个人投资者从基金分配中获得的国债利息、买卖股票的差价收入，暂不征收所得税C.个人投资者从封闭式基金分配中获得的企业债券差价收入，税款由封闭式基金在分配时依法代扣代缴D.个人投资者申购和赎回基金份额取得的差价收入，（选项A正确）（2）个人投资者从基金分配中获得的股票的股利收入、企业债券的利息收入。
【单选题】A.出资额B.资产C.认购的股份D.净资产正确答案:【单选题】A.在申请前三年其管理的资本累计不低于2亿美元。且其中至少5 000万美元已经用于进行创业投资B.拥有5名以上具有3年以上创业投资从业经验的专业管理人员C.公司制创投企业的必备投资者，对创投企业的认缴出资及实际出资分別不低于投资者认缴出资总额及实际出资总额的30%D.非法人制创投企业的必备投资者。
<br/>1、以下不属于基金销售机构对基金投资人的风险承受能力进行调查分析的方式（ ）。基金销售机构可以采用当面、信函、网络或对已有的客户信息进行分析等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查。
【单选题】A.人民币股权投资基金B.内资人民币股权投资基金C.外资人民币股权投资基金D.外币股权投资基金正确答案:主要以外币对中国境内非公开交易股权进行投资的基金。（选项D符合题意）人民币股权投资基金，（选项A不符合题意）内资人民币股权投资基金，（选项B不符合题意）外资人民币股权投资基金，（选项C不符合题意）3、—般投资者难以获得股权投资基金的投资机会。
【单选题】A.债权资本B.股权资本C.所有权资本D.权益资本正确答案:权益资本是通过发行股票或置换所有权筹集的资本；公司向债权人（如银行、债券持有人及供应商等）借入资金，权益资本在正常经营情况下不会偿还给投资人。已知发行该股票的公司在该年度净利润为1000万元，市盈率=每股市价/每股收益，每股收益=净利润/股本数=1000/1000=1。
【单选题】A.开放式分级基金份额的申购和赎回包括场内和场外两种方式B.目前我国发行的合并募集的分级基金，通常只能以母基金代码进行申购和赎回C.开放式分级基金份额的场内、场外申购和赎回遵循LOF的原则和流程D.合并募集的分级基金，开放式分级基金份额的申购和赎回包括场内和场外两种方式；开放式分级基金份额的场内、场外申购和赎回遵循LOF的原则和流程。
【单选题】A.首次公开发行B.买壳上市或借壳上市C.管理层回购D.二次出售正确答案:ABCD四项均为私募股权投资基金在完成投资项目之后可采取的退出机制。买壳上市或借壳上市是指私募股权投资基金通过收购上市公司一定数量股权取得控制权后，管理层回购是指私募股权投资基金将其所持有的创业企业股权出售给企业的管理层从而退出的方式；二次出售是指私募股权投资基金将其持有的项目在私募股权二级市场出售的行为。