小编为您整理第一章 金融、资产管理与投资基金5道练习题，【单选题】A.房地产B.大宗商品C.证券化资产D.债券正确答案:是指投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金，如房地产、证券化资产、对冲基金、大宗商品、黄金、艺术品等。2、金融市场按照交易工具的期限分为（）。【单选题】A.票据市场和证券市场B.现货市场和期货市场 C.货币市场和资本市场D.外汇市场和黄金市场正确答案:
小编为您整理第十七章 基金的投资交易与结算5道练习题，【单选题】A.布鲁塞尔证券交易所B.巴黎证券交易所C.阿姆斯特丹证券交易所D.法兰克福证券交易所正确答案:2、证券质押式回购交易中的交易双方，在回购期内（ ）动用资金融入方出质的债券。【单选题】A.可以B.不可以C.经融资方同意后才可以D.经交易所同意后才可以正确答案:质押式回购是交易双方进行的以债券为权利质押的一种短期资金融通业务。
应当全面履行本制度规定的投资者风险揭示义务Ⅱ. 对于本公司，应当履行揭示产品或服务的风险、与合格投资者签署《风险揭示书》Ⅲ. 对于投资者，应当履行揭示产品或服务的风险Ⅳ. 对于本公司，应当全面履行本制度规定的投资者风险揭示义务【单选题】A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ正确答案:应当履行以下投资者风险揭示义务：应当全面履行本制度规定的投资者风险揭示义务；
基金公司在风险管理中应当遵守以下基本原则：2、（）原则要求风险管理作为公司的标志与文化，【单选题】A.权责匹配B.独立性C.适时性D.最高性正确答案:公司管理层应始终把风险控制放在经营管理的首要地位并对此做出承诺。【单选题】A.风险识别B.风险评估C.风险应对D.风险报告正确答案:
【单选题】A.投资者在法定节假日前最后一个开放日的利润将与整个节假日期间的利润合并后于法定节假日后第一日进行分配B.节假日的利润计算基本与在周五申购或赎回的情况相同C.货币市场基金每周五进行分配时，将同时分配周六和周日的利润D.货币市场基金每周一至周四进行分配时，仅对当日利润进行分配正确答案:节假日的利润计算基本与在周五申购或赎回的情况相同；货币市场基金每周一至周四进行分配时。
小编为您整理第四章 私募股权投资基金的募集与设立5道练习题，募集机构逾期再次向投资者推介私募基金时，同一私募基金产品的投资者持有期间超过3年的，【单选题】A.中国基金业协会B.中国证监会C.中国证券业协会D.中国银监会正确答案:4、下列符合投资者适当性匹配的相关规定的是（ ）。
应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查，【单选题】A.基金销售适用性B.基金销售收益性C.基金销售风险性D.基金销售搭配性正确答案:基金销售适用性是指基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，3、投资人利益优先原则是指当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，【单选题】A.基金销售机构 B.基金投资人C.基金销售人员 D.基金管理人正确答案:
小编为您整理第十一章 投资管理流程与投资者需求5道练习题，【单选题】A.可投资款B.投资经验 C.投资能力D.道德观念正确答案:个人投资者还可能在投资经验和能力方面存在差异。【单选题】A.确定并量化投资者的投资目标和投资限制B.制定投资政策说明书C.形成资本市场预期D.建立战略资产配置正确答案:确定并量化投资者的投资目标和投资限制。
我国股权投资基金行业的发展项目退出渠道日趋（ 我国股权投资基金行业的发展项目退出渠道日趋多元化。股权投资基金通常采用承诺资本制B.投资者承诺向基金投资的总额度称为实缴资本C.多数股权投资基金会约定，暂时闲置的未投资资本只能投资于高风险、高流动性的资产D.基金从被投资企业实现退出后，投资者实缴资本中尚未投资出去的部分称为未投资资本。
【单选题】A.市场风险B.经营风险C.流动性风险D.财务风险正确答案:非系统性风险是由于公司特定经营环境或特定事件变化引起的不确定性的加强，2、下列股票估值方法中，【单选题】A.市盈率模型B.企业价值倍数C.经济附加值模型D.市销率模型正确答案:经济附加值模型属于内在价值法。市盈率模型、市净率模型、市销率模型、市现率模型、企业价值倍数等。高利率会减少未来现金流的现值。
股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制，Ⅰ. 回拨机制是指在股权投资基金清算时，对已经分配的收益进行重新计算Ⅱ. 在回拨机制中如果投资者实际获得的收益少于优先收益，并分配至基金投资者Ⅲ. 在回拨机制中收益分配比例不符合基金合同约定的，并分配至基金投资者Ⅳ. 在回拨机制中如果投资者实际获得的收益少于优先收益，回拨机制是指在股权投资基金清算时。
证券公司可以依法从事的客户资产管理业务包括：2、从事资产管理业务的金融机构构成资产管理行业，【单选题】A.为市场经济体系有效配置资源B.提供各类投资机会C.对金融资产合理定价D.防范风险正确答案:（1）资产管理行业能够为市场经济体系有效配置资源，（选项A属于）（2）通过资产管理行业专业的管理活动，（选项B属于）（3）资产管理行业创造出十分广泛的投资产品和服务。
Ⅰ. 能为第三方物流企业产生区别于其他竞争对手的特色业务Ⅱ. 能使企业根据客户需求和具体问题提供合适的解决方案Ⅲ. 其实践意义表现在“2、企业在投资后的增值性服务的主要内容有（），企业在投资后的增值性服务是一个价值创造的过程:【单选题】A.投资后管理是项目投资周期中重要组成部分B.是投资基金。
<br/>1、下列属于基金管理人内部控制基本要素的是（）。【单选题】A.控制环境B.控制活动C.内部监控D.以上都正确正确答案:2、下列不属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是（）。【单选题】A.基本管理制度B.内部控制大纲C.部门业务规章D.法律规范正确答案:基金管理公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。
【单选题】A.存款利息收入B.股票股利C.股票价差收入D.现金股利正确答案:投资收益是指基金经营活动中因买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益，因股票、基金投资等获得的股利收益，基金因投资股票而带来的投资收益包括股票股利，买入时才征收印花税C.双边征收印花税D.暂免征收印花税正确答案:对于投资者买卖基金产生的税收可分为：不论对于个人投资者还是机构投资者买卖基金份额均暂免征收印花税。
【单选题】A.投资期限B.流动性C.投资政策D.风险承受能力和意愿正确答案:【单选题】A.实际收益率B.资本收益率C.未来收益率D.投资收益率正确答案:3、下列关于交易指令在基金公司内部执行情况的说法错误的是（）。投资交易系统接受指令并下达交易指令D.最后，交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易正确答案:交易总监审核投资指令（价格、数量）的合法合规性。
证券投资基金销售业务信息管理平台是指基金销售机构使用的与基金销售业务相关的信息系统，【单选题】A.应在招募说明书中载明费率标准B.代销机构可以向投资人收取基金合同未约定的手续费用C.基金的申购费必须在申购时收取D.对持续持有期少于30日的投资人收取赎回费的，基金管理人应当在基金合同、招募说明书或者公告中载明收取销售费用的项目、条件和方式。
【单选题】A.从符合条件的境内被投企业取得的股息红利所得。按照基金企业的所得税税率缴纳企业所得税C.公司型投资者，不需再缴纳所得税D.自然人投资者需就分配缴纳股息红利所得税并由基金代扣代缴，无需缴纳企业所得税（A项正确），不需再缴纳所得税（C项正确），自然人投资者需就分配缴纳股息红利所得税并由基金代扣代缴；因而需承担双重征税（公司所得税与个人所得税）（D项不正确）。
【单选题】A.大宗商品投资B.私募股权C.不动产投资D.货币金融资产正确答案:2、（）是指筹资过程当中所包含的债权融资比例较高的收购形式。【单选题】A.杠杆收购B.管理层收购C.合并收购D.发起收购正确答案:杠杆收购是指筹资过程当中所包含的债权融资比例较高的收购形式。【单选题】A.基金管理人B.基金托管人C.主承销商D.基金投资者正确答案:普通合伙人主要代表整个私募股权投资基金对外行使各种权利。
制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。【单选题】A.成本控制B.人员控制C.风险控制D.效益控制正确答案:制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点。2、（）是指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，【单选题】A.成本效益原则B.有效性原则C.独立性原则D.相互制约原则正确答案:成本效益原则指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本。