【单选题】A.介绍基金产品B.向客户普及基金相关法律知识C.协助客户完成风险承受能力测试D.协助客户办理资料变更业务正确答案:售中服务是指客户在基金投资操作过程中享受的服务。协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果；3、（）是指基金销售机构或人员为解决客户有关问题而提供的系列活动。【单选题】A.基金客户服务B.基金销售服务C.基金理财服务D.基金投资服务正确答案:
可以不通过区域性市场经营场所和网站公示C.区域性市场对申请挂牌的公司规定了必要的条件并予以公示，并承诺履行相关信息披露义务D.区域性市场已经明确登记结算规则、方式和程序并予以公示。登记结算事宜由区域性市场依据市场管理办法规定程序认可的机构负责。依据《关于规范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见（试行）》，并形成决议C.由基金监管机构审理合同及附件。
【单选题】A. 5年期国债期货合约B.10年期国债期货合约C.沪深300指数期货合约D.沪深500指数期货合约正确答案:【单选题】A.所有的衍生工具都会规定一个合约到期日B.衍生工具是在合约标的资产基础上创造出来的C.期货合约的交易规模与交易者的资金规模有关D.所有衍生工具在结算时都进行现金交割正确答案:所有的衍生工具都会规定一个合约到期日；是指在交易时每一份衍生工具所规定的交易数量。
【单选题】A.缴纳基金认购款项及规定费用B.承担基金亏损或终止的无限责任C.在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额D.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动正确答案:其产品品质体现为基金的未来收益和营销人员的持续服务。其产品品质体现为基金的未来收益和营销人员的持续服务。【单选题】A.直销方式仅销售一家基金公司的产品B.代销机构往往同时销售多家基金公司的产品C.代销方式下。
【单选题】A.创业投资基金B.基础设施基金C.内资人民币股权投资基金D.外资人民币股权投资基金正确答案:我国股权投资基金业在发展早期以外资人民币股权投资基金和外币股权投资基金为主。【单选题】A.股权投资母基金B.政府引导基金C.人民币股权投资基金D.外币股权投资基金正确答案:（A项不符合题意）人民币股权投资基金。
随着经济周期的收缩而缩小B.对于给定的非政府部门的债券、给定的信用评级，信用利差随着期限增加而扩大C.信用利差的变化本质上是市场风险偏好的变化，信用利差可以作为预测经济周期活动的指标正确答案:【单选题】A.中央银行票据 B.短期政府债券 C.短期融资券D.中期票据正确答案:
2、股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意。《公司法》中有限责任公司的股权转让:有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或行部分股权，股东应就其股权转让事项面通知其他股东征求同意，Ⅰ.成立不满60个月Ⅱ.经企业所在地县级以上劳动和社会保障部门或社会保险基金管理单位核定，职工人数不超过500人Ⅲ.根据会计事务所审计的年度合并会计报表。
【单选题】A.基金信息披露的禁止行为B.基金管理公司可自主决策的事项C.需要事先向监管部门申请的事项D.法规许可的行为正确答案:基金的各类投资标的由于受发行主体、经营情况、市场涨跌、宏观政策以及基金管理人的操作等因素的影响，对基金的证券投资业绩水平进行预测并不科学，3、基金合同是约定基金管理人、（）和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。
【单选题】A.股利收益B.存款利息C.债券利息D.基金管理费收入正确答案:我国证券投资基金的交易费用主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费。交易费用=5+10=15万元3、（ ）采用估值技术确定公允价值，【单选题】A.首次发行未上市的股票B.送股发行未上市股票C.转增股发行未上市股票D.配股发行未上市股票正确答案:选项D过户费不属于基金运作费。【单选题】A.基金份额变动情况；
【单选题】A.编制季报、年报等各类定期报告B.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项C.发布信息披露文件，并对其真实性、准确性和完整性负责D.编制月报、基金公告等各类临时报告正确答案:基金托管人的信息披露义务主要是办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项，2、要求将信息向市场上所有投资者披露，公平性原则要求将信息向市场上所有的投资者平等公开地披露。
【单选题】A.最低保证金B.初始保证金C.维持保证金D.结算保证金正确答案:交易所应通知客户追加一笔资金，【单选题】A.期权合约B.期货合约C.互换合约D.远期合约正确答案:C项互换合约是指交易双方约定在未来某一时期相互交换某种合约标的资产的合约。A项期权合约是指赋予期权买方在规定期限内按双方约定的价格买入或卖出一定数量的某种金融资产的权利的合同；
【单选题】A.狭义创业投资基金B.并购基金C.不动产基金D.定增基金正确答案。【单选题】A.合伙型基金B.契约型基金C.股权投资基金D.公司型基金正确答案，由基金管理人具体负责投资运作的股权投资基金，（A项不符合题意）契约型基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金，私人股权包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的普通股、依法可转换为普通股的优先股和可转换债券。
托管资产的场内资金清算主要采用两种模式，【单选题】A.托管人结算模式；券商结算模式B.共同对手结算模式；全额交收模式正确答案:托管资产的场内资金清算主要采用两种模式，【单选题】A.权证交易B.股票交易C.债券买卖D.债券回购正确答案:交易所交易资金清算指基金在证券交易所进行股票、债券买卖及回购交易时所对应的资金清算。
【单选题】A.基金管理人B.服务机构C.基金托管人D.基金投资者正确答案:有些国家的法律法规要求股权投资基金按照资产管理和保管分开的原则进行运作，股权投资基金市场服务机构主要包括：3、股权投资基金行业自律组织在很多方面起到作用，下列关于股权投资基金行业自律组织作用的说法不正确的是（）。【单选题】A.对股权投资基金行业进行监管，推动行业持续稳定健康发展C.提供行业服务。
基金客户服务的售前服务是指在开始基金投资操作前为客户提供的各项服务。2、下列关于基金客户服务提供方式，投资者可以随时随地获得包括投资常识、行情、开放式基金净值、投资者账户信息等信息服务C.电话服务中心通常以计算机软、硬件设备为基础，向基金持有者邮寄基金账户卡、交易对账联、季度对账单、投资策略报告、 基金通讯、理财月刊等定期或不定期材料。
以某一特定行业或板块为投资对象的基金就是行业股票基金，【单选题】A.契约型基金和公司型基金B.封闭式基金和开放式基金C.股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金D.增长型基金、收入型基金和平衡型基金正确答案:【单选题】A.伞形基金B.避险策略基金C.ETF联接基金D.指数基金正确答案:以保证基金份额持有人在保本周期到期时，【单选题】A.分级基金B.伞形基金C.系列基金D.保本基金正确答案:
基金不得通过取得有表决权股票对发行主体的管理施加重大影响B.基金不得持有贵金属或其证书C.基金管理人可以代表基金贷款D.基金托管人无权代表基金借款正确答案:基金不得通过取得有表决权股票对发行主体的管理施加重大影响，但如投资于政府或国际组织发行或担保的可转让证券则不在此限。投资公司、管理人或托管人无权代表基金借款，但成员国可以允许基金临时借入不超过基金资产10%的款项。
【单选题】A.基金招募说明书 B.基金合同C.基金公司章程 D.基金年度报告正确答案:组织形式的选择需要与基金的实际运作需求紧密相关。股权投资基金的运作模式、利益分配方式及基金生命周期中的现金流模式拥有鲜明特点，也会对基金运营实务包括税收计缴、权益登记等产生不同的要求。3、公司型基金合同的股权投资业务相关内容主要包括（ ）。公司型基金合同的股权投资业务相关内容主要包括：
【单选题】A.黄金QDII的产品B. REITs产品C.商品基金以QDII形式出现D.黄金ETF正确答案:然后是REITs产品和商品基金以QDII形式出现。【单选题】A.私募股权投资B.黄金投资C.碳排放权交易D.大宗商品交易正确答案:但同时黄金投资又体现出货币金融产品的特性;对单一商品或商品价格指数采用衍生产品合约形式进行投资，4、下列关于另类投资产品与其他投资产品的关系的表述正确的是（ ）。
【单选题】A.公司型股权投资基金采用公司的组织形式B.在我国，公司法人实体可采取无限责任公司的形式C.公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人，投资者既是基金份额持有者又是公司股东D.公司型基金可以由公司管理团队自行管理，或者委托专业的基金机构担任基金管理人正确答案:【单选题】A.合伙型基金的参与主体主要为普通合伙人、有限合伙人及基金管理人。