【单选题】A.是一般社会道德在职业活动中的具体化B.与职业活动、职业关系密切相关C.基本内容往往会随社会进步而改变D.相比一般社会道德规范性更强正确答案:职业道德是一般社会道德在职业活动中的具体化、与职业活动、职业关系密切相关、相比一般社会道德规范性更强。【单选题】A.专业审慎B.客户至上规范C.保守秘密规范D.忠诚尽责规范正确答案:
（ ）【单选题】A.投资组合平均剩余期限B.融资比例C.浮动利率债券投资情况D.股票与债券的配置比例正确答案:D项是混合基金的投资风险主要取决于股票与债券配置的比例；用以反映货币市场基金风险的指标有投资组合平均剩余期限、融资比例、浮动利率债券投资情况等。【单选题】A.国债B.可转债C.股票D.企业债正确答案:
根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》，《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》第十一条规定，Ⅰ.可按要求重新申请私募基金管理人登记Ⅱ. 对符合要求的申请机构，中国基金业协会也可以在官方网站公示私募基金管理人基本情况的方式，《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》规定，被注销登记的私募基金管理人若因真实业务需要，可按要求重新申请私募基金管理人登记。
【单选题】A.标准债券型基金B.普通债券型基金C.契约型基金D.公司型基金正确答案:标准债券型基金中又可细分短债基金、信用债基金等品种。【单选题】A.场内货币基金可以分为申赎型、交易型和交易兼申赎型B.我国最早的货币市场基金成立于2003年11月C.对于每日按照面值进行报价的货币市场基金。对货币市场基金的募集、申购、赎回、投资、信息披露等活动作了规定正确答案。
【单选题】A.全额结算和净额结算B.实时处理交收和批量处理交收C.实时处理交收和净额结算D.批量处理交收和全额结算正确答案:证券登记结算机构（即中国结算公司）是承担相应交易交收责任的所有结算参与人的共同对手方。债券结算可分为全额结算和净额结算B.逐笔全额结算适用于高度自动化系统的单笔交易规模较大的市场C.净额结算是指结算系统在设定的时间段内。
小编为您整理第七章 股权投资基金的项目退出5道练习题，【单选题】A.核准制B.备案制C.审批制D.注册制正确答案:目前我国的股票发行实行注册制并配之以发行审核制度和保荐人制度。【单选题】A.流通股协议转让和非流通股协议转让B.国有股协议转让和非国有股协议C.协议收购D.股份回购正确答案:协议转让根据转让主体类型的不同，上市公司股份协议转让可以分为流通股协议转让和非流通股协议转让；
<br/>1、下列关于开放式基金申购和赎回登记及款项支付的说法正确的是（）。则申购不成功B.基金管理人应当在每两个工作日办理基金份额的申购和赎回业务；按照其约定C.投资者赎回基金份额成功后，登记机构一般在T+1日为投资者办理扣除权益的登记手续D.基金管理人最迟于开始对登记办理时间进行调整前2工作日至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告正确答案:
参与资产管理计划份额转让的投资者应当为符合（）的相关规定以及资产管理合同约定的投资者。《上交所指引》规定参与资产管理计划份额转让的投资者应当为符合中国证监会的相关规定以及资产管理合同约定的投资者。（1）由股东大会作出决议（2）增量发行新股应符合法定条件（3）发行新股须进行审批（4）进行公告（5）公积金转增资本（6）变更登记。
<br/>1、（）是资产配置和证券选择等方面的投资决策和实施过程。执行是资产配置和证券选择等方面的投资决策和实施过程。【单选题】A.实际收益率B.资本收益率C.未来收益率D.投资收益率正确答案:因为实际收益率能够反映资产的实际购买能力的增长率，【单选题】A.不可估计B.随年龄增大而降低C.在生命周期内保持不变D.随年龄增大而提高正确答案:个人投资者的年龄会影响其投资需求和投资决策。
【单选题】A.表现形式B.内容结构 C.调整范围D.调整手段正确答案:道德与法律在内容结构方面的不同体现为：法律规范的结构是假定、处理和制裁，而道德规范一般没有明确的制裁措施或者行为后果。【单选题】A.特殊性B.规范性C.同一性D.继承性正确答案:【单选题】A.从业人员的特定行为规范的总和B.企业上司的指导性要求C.从业人员的自我约束D.职业纪律方面的最低要求正确答案:
2、下列关于 QFII机制投资额度的规定，【单选题】A.单个合格投资者申请投资额度每次不低于等值10亿美元B.主权基金、央行及货币当局等投资额度上限可超过等值10亿美元C.合格投资者应在每次投资额度获批之日起6个月内汇入投资本金D.在规定时间内未足额汇入本金但超过等值2000万美元的，以实际汇入金额作为其投资额度正确答案:国家外汇管理局规定单个合格投资者申请投资额度每次不低于等值5000万美元。
利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动(6)从事损害基金财产和投资者利益的投资活动(7)玩忽职守，不按照规定履行职责(8)从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动(9)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为2、下列哪项是有限合伙制基金管理人关于报酬的激励机制（）。一般为2%~20%D.原则上仅收取固定管理费，可以参与投资利润分成C.普通合伙人以约1%的投入。
小编为您整理第十七章 基金的投资交易与结算5道练习题，银行A到期回购价格是（）。【单选题】A.1500万元B.1501万元C.1501.56万元D.1500.56万元正确答案:本题考查到期资金结算额的计算，到期资金结算额=首期资金结算额*（1+回购利率*实际占款天数/365）
【单选题】A.集中交易制度B.投资决策授权制度C.审查制度D.投资对象备选库制度正确答案:2、基金管理公司内部控制制度的组成部分不包括（）。【单选题】A.内部控制大纲B.基本管理制度C.经营理念D.部门业务规章正确答案:基金管理公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。【单选题】A.控制环境B.风险评估C.信息沟通D.内部监控正确答案:控制环境构成公司内部控制的基础。
2、私募（）、私募基金销售机构不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金”【单选题】A.基金管理人B.基金托管人C.基金经理D.基金监管机构正确答案，私募基金管理人、私募基金销售机构不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金。私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者”【单选题】A.合伙企业、契约B.公司制C.基金公司D.基金管理公司正确答案。
小编为您整理第十七章 基金的投资交易与结算5道练习题，【单选题】A.买卖双方是一一对应的B.可监控自己参与的每一笔交易结算进展情况C.对频繁交易的做市商有较高的资金要求D.评估自身对不同对手方的风险暴露正确答案:证券公司向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易的3‰。
被公认为是全球第一家以公司形式运作的创业投资基金，2、关于我国股权投资行业的发展趋势，【单选题】A.股权投资基金是投资基金领域的重要组成部分，对于解决中小企业融资难、促进创新创业、支持企业重组重建、推动产业转型升级具有重要作用B.从发展趋势来看，金融市场也将逐步由直接融资为主转向间接融资为主C.股权投资基金的运作模式和发展方式与创新驱动的内在要求高度一致。
【单选题】A.折价率=[二级市场价格/(基金份额净值-1)]×100%B.折价率=（二级市场价格/基金份额净值+1）×100%C.[二级市场价格/(基金份额净值-1)]=（二级市场价格-基金份额净值）/基金份额净值D.折价率=（二级市场价格-基金份额净值）/基金份额净值×100%正确答案:
小编为您整理第五章 基金职业道德5道练习题，【单选题】A.法律B.社会道德C.职业道德D.职业文化正确答案:职业道德是随着社会分工的发展并出现相对固定的职业共同体时产生的，人们的职业实践是职业道德产生的基础。2、（）是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。【单选题】A.守法合规B.诚实守信 C.客户至上D.忠诚尽责正确答案:
【单选题】A.买卖差价B.机会成本C.对冲费用D.市场冲击正确答案:【单选题】A.在上海证券交易所上市交易超过3个月B.股东人数不少于5 000人C.融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元D.融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元正确答案:在《上海证券交易所融资融券交易实施细则》中，上海证券交易所对于可用于融资融券的标的证券做出了详细规定。