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2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,其注册资本最低为()万元。【选择题】
A.50
B.100
C.200
D.500
正确答案:B
答案解析:选项B正确:申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,要求有100万元人民币以上的注册资本。
2、按照《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司对委托人进行资格审查应当在()。【选择题】
A.接受代销金融产品的委托后
B.接受代销金融产品的委托前
C.向客户推荐金融产品
D.为客户提供产品咨询服务
正确答案:B
答案解析:选项B正确:接受代销金融产品的委托前,证券公司应当对委托人进行资格审查。经审查,确认委托人依法设立并可以发行金融产品后,方可接受其委托。
3、()依法履行对证券公司的监督管理职责。【选择题】
A.国务院证券监督管理机构
B.证券交易所
C.中国人民银行
D.登记结算中心
正确答案:A
答案解析:选项A正确:国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理,维护证券市场秩序,保障其合法运行,依法履行对证券公司的监督管理职责。
4、管理人不得有下列行为()。【组合型选择题】
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、III、IV
正确答案:C
答案解析:选项C正确:管理人不得有下列行为:募集资金不入账或者进行其他任何形式的账外经营;超过计划说明书约定的规模募集资金;侵占、挪用专项计划资产;以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债;违反计划说明书的约定管理、运用专项计划资产;法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。管理人应当为专项计划单独记账、独立核算,不同的专项计划在账户设置、资金划拨、账簿记录等方面应当相互独立。
5、集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过()天,专门投资于未上市企业股权的集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过()个月。【选择题】
A.30;6
B.30;12
C.60;6
D.60;12
正确答案:D
答案解析:选项D正确:集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过60天,专门投资于未上市企业股权的集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过12个月。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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