2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、在证券经纪商与客户的委托代理关系中，客户是（）。
Ⅰ.代理人
Ⅱ.授权人
Ⅲ.委托人
Ⅳ.受托人【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：在证券经纪商与客户的委托代理关系中，客户是授权人、委托人（Ⅱ、Ⅲ正确）。

2、证券投资咨询执业人员在预测证券品种的走势时，应进行信息披露的内容包括（）。
Ⅰ.应明确表示在自己所知情范围内所评价的证券是否存在利害关系
Ⅱ.证券投资咨询机构前5名股东、前5名股东所控股的企业是否持有相关证券
Ⅲ.证券投资咨询执业人员在财产上有利害关系的企业或自然人是否持有相关该证券
Ⅳ.中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券投资咨询机构或其执业人员在预测证券品种的走势或对投资证券的可行性提出建议时应当按以下要求进行相应的信息披露：
证券投资咨询机构或其执业人员在预测证券品种的走势或对投资证券的可行性提出建议时，应明确表示在自己所知情的范围内本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐的证券是否有利害关系；（Ⅰ项正确）
证券投资咨询机构需在每逢单月的前3个工作日内，将本机构及其执业人员前两个月所推荐的证券是否涉及下列各项情况，向注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材料：
（1）证券投资咨询机构前5名股东或实际控制证券投资咨询机构的机构及个人、前5名股东所绝对控股和相对控股的企业持有相关证券的情况（Ⅱ项正确）；
（2）证券投资咨询机构在所知悉的范围内其“理财工作室”客户和其他主要客户持有相关证券的情况；
（3）证券投资咨询执业人员在财产上有利害关系的企业或自然人持有相关证券的情况（Ⅲ项正确）；
（4）证券投资咨询机构或其执业人员是否与持有相关证券流通部分的前5位股东有财产上的利害关系；
（5）证券投资咨询执业人员所在的机构,在过去18 个月内从事涉及其推荐证券所属企业的财务顾问、投资银行业务等可能产生利益冲突的业务的情况；
（6）证券投资咨询机构及其同一执业人员是否就同一证券在同一时间,向不同类型的客户做方向不一致的投资分析、预测或建议；
（7）证券投资咨询机构及其执业人员在从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务活动时是否向所依托的媒体支付任何形式的费用或其他利益；
（8）中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形。（Ⅳ项正确）
证券投资咨询机构需在每逢单月的前3个工作日内,将本机构及其执业人员前2个月向其特定客户提供的买卖具体证券建议的情况和向公众提供的买卖具体证券建议的情况向注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材料。

3、融资融券业务交易风险揭示书的基本内容应包含（）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据中国证券业协会发布的《融资融券业务交易风险揭示书必备条款》，融资融券业务交易风险揭示书的基本内容应包含：

4、股票质押式回购业务的异常情况不包括（）。【选择题】

A.质押标的证券被作出终止上市决定

B.证券公司进入风险处置

C.集合资产管理计划按计划完成投资

D.证券公司被暂停股票质押回购交易权限

正确答案:C

答案解析:选项C不包括，股票质押式回购业务的异常情况一般包括以下情形：（1）质押标的证券、证券账户或资金账户被司法等机关冻结或强制执行；（2）质押标的证券被作出终止上市决定；（3）集合资产管理计划提前终止；（4）证券公司被暂停或终止股票质押回购交易权限；（5）证券公司进入风险处置或破产程序；（6）交易所认定的其他情形。

5、未经全国股份转让系统公司许可，主办券商不得（）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：未经全国股份转让系统公司许可，主办券商不得将转让信息提供给客户从事自身股票转让以外的其他活动，不得将转让信息提供给客户以外的其他机构和个人，不得在营业场所外使用转让信息。

6、下列业务中，（）是证券公司可以进行从事的。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司可以从事股票期权经纪业务、自营业务、做市业务，期货公司可以从事股票期权经纪业务、与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务。

7、证券衍生品种发行、交易的管理办法，由（）依照《证券法》的原则规定。【选择题】

A.中国证监会

B.证券业协会

C.国务院

D.证券交易所

正确答案:C

答案解析:选项C正确：《证券法》第二条第二款规定“证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定”。

8、证券公司代销基金产品，下列（）Ⅰ.向基金投资人收取增值服务费Ⅱ.未与基金管理人签订书面销售协议Ⅲ.违反规定，允许未经聘任的人员销售基金Ⅳ.违反规定，擅自向公众分发、公布基金宣传推介资料【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《证券投资基金销售管理办法》第90规定，基金销售机构从事基金销售活动，有下列情形之一的，责令改正，单处或者并处警告、3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、3万元以下罚款：（1）基金销售机构与未取得基金销售业务资格或经中国证监会资质认定的机构或者个人合作，开办基金销售业务的；（2）未按照本办法第29条的规定开立与基金销售有关的账户；（3）未按照本办法第34条的规定使用基金宣传推介材料；（4）违反本办法第57条的规定，允许未经聘任的人员销售基金或者未经中国证监会认可的人员宣传推介基金；（Ⅲ项正确）（5）未按照本办法第66条的规定签订书面销售协议；（Ⅱ项正确）（6）违反本办法第68条的规定，擅自向公众分发、公布基金宣传推介材料；（Ⅳ项正确）（7）违反本办法第74条的规定，擅自停止办理基金份额发售或者拒绝投资人的申购、赎回；（8）违反本办法第75条的规定，确定基金份额申购、赎回价格；（10）从事本办法第82条规定禁止的行为；未按照本办法第85条的规定进行自查，并编制监察稽核报告；未按照本办法第86条的规定履行信息报送义务或者配合中国证监会及其派出机构进行监督检查。基金销售机构为基金投资人提供增值服务的，可以向基金投资人收取增值服务费。

9、专业人员从事证券业务的资格条件之一是：参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有（）以上文化程度和完全民事行为能力。【选择题】

A.初中

B.高中

C.专科

D.本科

正确答案:B

答案解析:选项B正确：专业人员从事证券业务的资格条件之一是：参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。

10、资产管理计划的初始募集规模不得低于（）万元。【选择题】

A.500

B.1000

C.2000

D.3000

正确答案:B

答案解析:选项B正确：资产管理计划的初始募集规模不得低于1000万元。