2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理（）。
Ⅰ.定向资产管理业务
Ⅱ.特定目的的专项资产管理业务
Ⅲ.集合资产管理业务
Ⅳ.其他资产管理业务【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：经中国证券监督管理委员会批准，证券公司可以在客户资产管理业务范围内为单一客户办理定向资产管理业务（Ⅰ正确）、为多个客户办理集合资产管理业务（Ⅲ正确）以及为客户办理特定目的的专项资产管理业务（Ⅱ正确），这些业务应与证券公司自营业务相分离。

2、我国证券市场监管的原则是（）。
Ⅰ.依法监管原则
Ⅱ.保护投资者利益原则
Ⅲ.“三公”原则
Ⅳ.监管与自律相结合原则【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:

选项D正确：我国证券市场监管有4大原则，分别是：

（1）依法监管原则 ；（Ⅰ正确）

（2）保护投资者利益原则；（Ⅱ正确）

（3）“三公”原则 ；（Ⅲ正确）

（4）监管与自律相结合原则。（Ⅳ正确）

3、欧洲债券票面所使用的货币最主要的是（）。【选择题】

A.欧元

B.美元

C.日元

D.英镑

正确答案:B

答案解析:选项B正确：欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为美元，其次还有欧元、英镑、日元等，也有使用复合货币单位的，如特别提款权。

4、关于金融期货交易与普通远期交易的区别，说法正确的是（）。
Ⅰ.金融期货交易在交易所集中交易，远期交易在场外市场进行双边交易
Ⅱ.金融期货交易较少受到监管，远期交易受到一家以上监管机构监管
Ⅲ.金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定
Ⅳ.金融期货交易基本不用担心交易违约，远期交易存在一定的交易对手违约风险【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：金融期货交易与远期交易的不同：
（1）交易场所和交易组织形式不同。前者必须在交易所内集中交易，后者在场外市场进行双边交易；（Ⅰ正确）
（2）交易的监管程度不同。前者受到一家以上的监管机构监管，后者较少受到监管；（Ⅱ错误）
（3）金融期货是标准化交易，远期交易的内容可以协商确定；（Ⅲ正确）
（4）保证金制度和每日结算制度导致的违约风险不同。前者基本不用担心交易违约，后者存在一定的交易对手方违约风险。（Ⅳ正确）

5、关于证券金融公司的风险控制指标，冲抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的（）。【选择题】

A.10%

B.50%

C.15%

D.30%

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券金融公司应当遵守的风险控制指标有：净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%；单一证券公司转融通余额，不得超过证券金融公司净资本的50%；融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%；冲抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%。

6、

下列属于中国证监会派出机构主要职责的有（）。

Ⅰ.认真贯彻、执行国家有关法律、法规和方针、政策

Ⅱ.依据中国证监会的授权对辖区内的上市公司，证券、期货经营机构，证券、期货投资咨询机构和从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的证券业务活动进行监督管理

Ⅲ.依法查处辖区内监管范围的违法、违规案件，调解证券、期货业务纠纷和争议

Ⅳ.中国证监会授予的其他职责

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:

选项D正确：中国证监会在上海、深圳等地设立9个稽查局，在各省、自治区、直辖市、计划单列市共设立36个证监局。其主要职责是：

（1）认真贯彻、执行国家有关法律、法规和方针、政策（Ⅰ项正确），依据中国证监会的授权对其管辖区内的上市公司，证券、期货经营机构，证券、期货投资咨询机构和从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的证券业务活动进行监督管理（Ⅱ项正确）；

（2）依法查处辖区内前述监管范围的违法、违规案件，调解证券、期货业务纠纷和争议（Ⅲ项正确）；

（3）中国证监会授予的其他职责（Ⅳ项正确）。

7、中央银行充当商业银行和其他金融机构的最后贷款人，体现了中央银行的（）职能。【选择题】

A.银行的银行

B.发行的银行

C.政府的银行

D.市场的银行

正确答案:A

答案解析:选项A正确：银行的银行职能是指中央银行充当商业银行和其他金融机构的最后贷款人，银行的银行这一职能体现了中央银行是特殊金融机构的性质，是中央银行作为金融体系核心的基本条件。

8、在金融期货交易中，绝大多数期货合约是通过做相反交易实现（）而平仓的。【选择题】

A.对冲

B.实物交割

C.现金交割

D.转手交易

正确答案:A

答案解析:选项A正确：金融现货交易通常以基础金融工具与货币的转手而结束交易活动。而在金融期货交易中，仅有极少数的合约到期进行交割交收，绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的。

9、我国自（）年后不再发行中央银行票据。【选择题】

A.2013

B.2015

C.2017

D.2018

正确答案:A

答案解析:选项A正确：2013年，中央银行票据发行5362亿元。我国自2013年后不再发行中央银行票据。

10、下列不属于大连商品交易所的交易品种的是（）。【选择题】

A.玉米

B.鸡蛋

C.菜籽油

D.铁矿石

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：上海期货交易所的交易种数为15种，交易品种包括铜、铝、锌、铅、镍、锡、黄金、白银、天然橡胶、螺纹钢、线材、热乳卷板、燃料油、石油沥青、原油。郑州商品交易所的交易种数为19种，交易品种包括普麦、强麦、棉花、白糖、白糖期权、PTA、玻璃、菜粕、菜籽油、菜籽、硅铁、早籼稻、甲醇、晚籼稻、粳稻、锰硅、动力煤、棉纱、苹果。