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各位小伙伴们注意了,证监会就《证券基金投资咨询业务管理办法》公开征求意见了,帮考网本着服务考生的态度,已经为大家提前了解到了相关信息,希望能对考试备考考生有所帮助,那么就请大家和帮考网一起来了解吧!
为了规范证券基金投资咨询业务(以下简称投资咨询业务),保护投资者及相关当事人的合法权益,维护资本市场秩序,证监会起草了《证券基金投资咨询业务管理办法(征求意见稿)》(以下简称《管理办法》),现向社会公开征求意见。
投资咨询业务是基础性的资本市场中介服务,在消除资本市场信息不对称、促进中介机构专业化分工、加强投资者教育等方面,有积极作用。同时,由于市场快速发展和内外部环境变化,投资咨询业务发展中也暴露出一些突出问题,有必要根据行业发展情况,制定统一的部门规章,对投资咨询业务进行全面规范,以保障行业长期规范发展。
《管理办法》主要内容包括:一是明确业务类型和内涵,将《证券法》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定的证券投资咨询业务、《证券投资基金法》规定的基金投资顾问业务整合为证券基金投资咨询业务,并具体划分为证券投资顾问业务、基金投资顾问业务、发布证券研究报告业务等类别;二是分类作出准入安排,明确从事证券基金投资咨询业务应依法经中国证监会核准或者注册,并依据上位法的规定,明确了具体准入要求和申请审批程序;三是加强合规内控要求,要求投资咨询机构健全合规管理、内部控制和风险管理;四是建立以机构为主体提供服务的业务组织方式,全面提升服务质量;五是完善人员管理和行为规范要求,严格从业人员和高管人员资质管理,要求投资咨询机构及从业人员诚实守信、勤勉尽责;六是健全退出机制,强化事后监管等。
欢迎社会各界对《管理办法》提出宝贵意见,证监会将认真研究各方反馈意见,进一步完善《管理办法》后发布实施。
如果大家还有不清楚的,请继续关注帮考网,我们将继续为大家答疑解惑,为您带来更多有价值的考试资讯!
证券基金经营机构使用香港证券投资咨询服务的有关规定是什么?:证券基金经营机构使用香港证券投资咨询服务的有关规定是什么?证券公司应当告知香港机构内地发布证券研究报告有关规定,证券公司应当在发布对象公平对待、利益冲突防范、信息披露、跨越隔离墙行为管理、静默期安排、留痕管理方面符合内地发布证券研究报告有关规定。证券基金经营机构应当与提供港股投资顾问服务的香港机构签订协议a.证券基金经营机构应当在基金合同或者招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况
证券资产管理业务基本要求是什么?:证券资产管理业务基本要求是什么?证券资产管理一般是指证券经营机构开办的资产委托管理,资产管理业务是证券经营机构在传统业务基础上发展的新型业务。证券经营机构通过建立附属机构来管理投资者委托的资产。根据中国证监会《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》等规定,证券公司从事资产管理业务应当遵守以下要求:对证券公司私募资产管理业务实施监督管理。
证券投资咨询人员执业行为的总体要求是什么?:证券投资咨询是指综合类证券公司为客户提供的有关资产管理、负债管理、风险管理、流动性管理、投资组合设计、估价等多种咨询服务。证券投资咨询人员应当规范执业行为,证券投资咨询人员执业行为的总体要求:证券投资咨询人员应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度。证券投资咨询人员应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议;
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