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最近小伙伴们都在关注证券投资顾问的相关事宜,帮考网本着服务考生的态度,已经为大家提前了解到了相关信息,希望能对考试备考考生有所帮助,那么就请大家和帮考网一起来了解吧!现在跟随帮考网一起具体了解一下吧。
证券投资顾问一般是针对证券公司总部以外的下辖营业部设置的岗位,监管机构为了规范从业人员行为,设置了这一监管机构认可且备案的监管岗位,投资顾问的观点代表的是营业部乃至公司的观点和形象,因此在营业部地位较高,属于内部正式编制。考完证券从业,推荐大家优先考证券投资顾问业务这一科。
证券投资顾问的作用是为客户提供投资建议,比如买卖时机、热点分析、证券选择、风险提示等,辅助客户作出投资决策,并直接或者间接获取经济利益的经营活动。
1、证券投资顾问是做什么的?
投资者教育,帮助客户理解财务知识,了解专户理财业务,理解投资机会、投资误区。
全面分析需求,了解客户的财务状况和需求,帮助客户确定理财目标,量身定制投资方案。
解读投资管理报告,帮助客户解读投资管理报告,评价投资组合运作是否符合客户的目标。
调整投资方案,帮助客户对上一年的投资决策做一个回顾,确定是否要维持目前的资产配置或根据客户的财务目标做出调整。
2、如何成为一名证券投资顾问?
基本要求:具备证券从业投资顾问资格;2年及以上证券从业经验;本科及以上学历。
加分要求:身兼多能的金融通才,熟悉各种投资工具和产品,如保险、证券、不动产甚至邮票、黄金等;通过证券从业资格投资分析考试,具备较强的证券分析及宣讲能力;良好的职业素质与沟通能力。
3、证券投资顾问就业趋势与待遇
根据各大招聘网站相关数据汇总,得出了这份证券投资顾问就业趋势与待遇图表供大家参考。
好啦,以上就是本次帮考网为大家带来的全部内容啦,如果大家还有不清楚的,请继续关注帮考网,我们将继续为大家答疑解惑,为您带来更多有价值的考试资讯!
证券投资顾问业务关键环节的规范要求是什么?:证券投资顾问业务关键环节的规范要求是什么?证券公司可能就投资顾问服务收取费用,证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书:(三)签订证券投资顾问服务协议环节的规范要求;【提示】证券投资顾问服务协议应当约定,证券公司、证券投资咨询机构应当为证券投资顾问服务提供必要的研究支持,与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取
证券投资顾问执业行为准则有哪些内容?:私人证券投资顾问是指专门从事提供证券投资建议而获取薪酬的资产管理人士。证券公司可能就投资顾问服务收取费用,证券投资顾问应当遵循诚实信用原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。证券投资顾问不得为公司及其关联方的利益损害客户利益;证券投资顾问应当根据了解的客户情况,向客户提供适当的投资建议服务,证券投资顾问向客户提供投资建议,1.以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
证券投资顾问业务的内部控制有什么要求?:证券投资顾问业务的内部控制有什么要求?私人证券投资顾问是指专门从事提供证券投资建议而获取薪酬的资产管理人士。证券公司可能就投资顾问服务收取费用,(一)证券投资顾问人员管理制度要求,证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度。(二)证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求。证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制。
2020-05-29
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