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2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理历年真题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的()服务。
Ⅰ.投资顾问
Ⅱ.投资管理
Ⅲ.财务顾问
Ⅳ.财务管理【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的投资顾问(Ⅰ正确)、投资管理(Ⅱ正确)、财务顾问服务(Ⅲ正确)。
2、证券公司应当建立健全证券营业部管理制度,保证证券营业部规范、平稳、安全运营,主要措施包括()。
Ⅰ.将《证券经营机构许可证》放置在营业场所显著位置,并在许可范围内从事经营活动
Ⅱ.建立健全印章管理制度,对各类印章登记造册,建立各类印章的使用、保管、交接等流程
Ⅲ.建立健全营业场所安全保障机制
Ⅳ.证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.I 、IV
正确答案:C
答案解析:
选项C正确:证券公司应当建立健全证券营业部管理制度,保证证券营业部规范、平稳、安全运营,主要措施包括:
(1)证券公司应当将《证券经营机构许可证》放置在营业场所显著位置,并在许可范围内从事经营活动;(Ⅰ包括)
(2)证券营业部应当建立健全印章管理制度,对各类印章登记造册,建立各类印章的使用、保管、交接等流程;(Ⅱ包括)
(3)建立健全营业场所安全保障机制;(Ⅲ包括)
(4)证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任;(Ⅳ包括)
(5)证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次,强制离岗时间应当连续不少于10个工作日;
(6)证券营业部负责人离任的,证券公司应当进行审计。
3、证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有()。
Ⅰ.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,不得有欺诈客户的行为
Ⅱ.遵循公平、公正的原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突
Ⅲ.应当按规定向中国证监会申请资产管理业务资格
Ⅳ.应当依照规定与客户签订资产管理合同,按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有:
(1)守法合规:遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,不得有欺诈客户的行为;(Ⅰ正确)
(2)公平公正:遵循公平、公正的原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突;(Ⅱ正确)
(3)资格管理:应当按规定向中国证监会申请资产管理业务资格;(Ⅲ正确)
(4)约定运作:应当依照规定与客户签订资产管理合同,按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作;(Ⅳ正确)
(5)集中管理:应当在公司内部实行集中运营管理;
(6)风险控制:应当建立健全风险控制制度,将资产管理业务与公司的其他业务严格分开。
4、下列关于分公司和子公司法律地位的说法中,正确的有()。
Ⅰ.分公司和子公司都不具有法人资格
Ⅱ.分公司和子公司都具有法人资格
Ⅲ.分公司不具有法人资格,子公司具有法人资格
Ⅳ.子公司能够依法独立承担民事责任【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:分公司和子公司的法律地位不同,分公司不具有法人资格,其民事责任由总公司承担(Ⅰ、Ⅱ错误);子公司具有法人资格(Ⅲ正确),能够依法独立承担民事责任(Ⅳ正确);母公司和子公司之间虽然存在着控制和被控制的关系,但都具有法人资格。
5、下列不属于基金份额持有人义务的是()。【选择题】
A.保管基金资产
B.遵守基金契约
C.缴纳基金认购款项及规定费用
D.承担基金亏损或终止的有限责任
正确答案:A
答案解析:
选项A符合题意:基金份额持有人必须承担以下义务:
(1)遵守基金契约;(B属于)
(2)缴纳基金认购款项及规定费用;(C属于)
(3)承担基金亏损或终止的有限责任;(D属于)
(4)不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动;
(5)法律、法规及基金契约规定的其他义务。
A项,保管基金资产属于基金托管人的义务。
6、证券投资顾问可通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对()宣传并发表评论意见。
Ⅰ.宏观经济
Ⅱ.行业状况
Ⅲ.证券市场变动情况
Ⅳ.具体证券投资建议【组合型选择题】
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:鼓励证券公司、证券投资咨询机构组织安排证券投资顾问,按照证券信息传播的有关规定,通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,客观、专业、审慎地对宏观经济(Ⅰ项正确)、行业状况(Ⅱ项正确)、证券市场变动情况(Ⅲ项正确)发表评论意见,为公众投资者提供证券资讯服务,传播证券知识,揭示投资风险,引导理性投资。证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。
7、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当公平竞争,按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬,不得以明显()行业水平等不正当竞争手段招揽业务。【选择题】
A.低于
B.等于
C.高于
D.高于或者等于
正确答案:A
答案解析:选项A正确:根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定,财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当公平竞争,按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬,不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。
8、法律关系由()三个要素构成。【组合型选择题】
A.
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.
D.
正确答案:A
答案解析:选项A正确:法律关系由主体、客体与内容三个要素构成。
9、申请证券投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括( )。【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:申请证券投资咨询从业资格的机构,应当具备下列条件:
10、发生可能对资产支持证券投资价值或价格有实质性影响的重大事件,管理人应当及时将有关该重大事件的情况向资产支持证券合格投资者披露,说明(),并向证券交易场所、中国基金业协会报告,同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构。【组合型选择题】
A.I、II、IV
B.I、II、III
C.I、II、III、IV
D.II、III、IV
正确答案:A
答案解析:选项A正确:发生可能对资产支持证券投资价值或价格有实质性影响的重大事件,管理人应当及时将有关该重大事件的情况向资产支持证券合格投资者披露,说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果,并向证券交易场所、中国基金业协会报告,同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
证券从业资格考试证书如何领取?:证券从业资格考试证书如何领取?证券从业资格考试证书具体的申领步骤如下所示:证券从业规定考试科目合格,获得从业资格;在单位就职后,可通过所在机构申请注册证券从业资格证。
2020-05-29
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