2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券市场主体5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、集合资产管理计划募集的资金可以投资于（）。
Ⅰ.中国境内依法发行的股票、债券
Ⅱ.证券投资基金、央行票据、短期融资券
Ⅲ.资产支持证券、金融衍生品
Ⅳ.中国证监会认可的其他投资品种【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:

选项D正确：考查集合资产管理计划募集的资金的投资范围。集合资产管理计划募集的资金可以投资于：

（1）中国境内依法发行的股票、债券 ；（Ⅰ正确）

2、下列关于证券公司直接投资业务子公司说法正确的是（）。
Ⅰ.直投子公司及其下属机构、直投基金为补充流动性或进行并购过桥贷款的，可以负债经营
Ⅱ.可以开展依法应当由证券公司经营的证券业务
Ⅲ.可以对企业进行股权投资
Ⅳ.证券公司开展直接投资业务，应当按照监管部门规定设立直接投资业务子公司【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司开展直接投资业务，应当按照监管部门规定设立直接投资业务子公司（Ⅳ正确）；直投子公司及其下属机构、直投基金为补充流动性或进行并购过桥贷款的，可以负债经营（Ⅰ正确）；不可以开展依法应当由证券公司经营的证券业务；直投子公司可以使用自有资金或者使用直投基金，对企业进行股权投资（Ⅲ正确）或债权投资。

3、证券金融公司的组织形式为（）。【选择题】

A.股份有限公司

B.有限责任公司

C.合伙制企业

D.个人独资公司

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券金融公司的组织形式为股份有限公司。

4、会员制证券交易所设立的机构有（）。
Ⅰ.董事会
Ⅱ.理事会
Ⅲ.会员大会
Ⅳ.监察委员会【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：会员制的证券交易所是一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体。交易所设会员大会（Ⅲ正确）、理事会（Ⅱ正确）和监察委员会（Ⅳ正确）。

5、证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循（）原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，釆用一致的评级标准和工作程序。【选择题】

A.独立性

B.客观性

C.公正性

D.—致性

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，采用一致的评级标准和工作程序。评级标准有调整的，应当充分披露。