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(一)关于申请人基本信息填写 1、照片规格应为3cm*4cm,红底或蓝底证件标准照,且照片务必为近期拍摄;严禁使用从业资格考试现场照片。 2、姓名有偏、难字,请使用全拼输入法,字段前后和中间不要录入空格。 3、证件号码尾号是X的,应大写。 4、从业年限应当与“工作经历”中的从业经历相符。满12个月算一年。实习、兼职经历不算在从业年限之内。 5、学历应当与“教育经历”中的最高学历信息相符。 6、现机构聘用日期须与“工作经历”中在当前公司工作的开始日期相同。 7、工作部门不得为具有独立法人资格的子公司。 8、办公电话与家庭电话均必须填写,且不可相同。电话区号后面请务必添加“-”。 9、工作与居住地址填写不可相同,且务必精确到门牌号码。 10、申请表中某些项目(如曾用名、处分及奖励等),如没有可不填。 (二)关于教育经历填写 1、教育经历从高中开始填写,短期培训经历不要写入“教育经历”。 2、大学学历编号不可填写不实的编号(如不确定可通过学信网查询),高中毕业证书编号原则上也需填写。 具有海外留学经历的申请人,务必请在附页中上传教育部留学服务中心学历认证文件。 (三)关于工作经历填写 1、工作经历与教育经历应保持连续,不得有超过3个月的间隔;待业时间过长的,请在附页说明具体原因。 2、第一条工作经历截止日期应当与本人承诺日期一致。 3、变更证书时应新增一条工作经历。 4、工作经历应包含“执业注册记录”中全部工作单位信息。 5、工作经历中公司名称应填写全称,工作部门应当与基本信息处的部门名称保持一致。 6、请认真填写是否与证券业务有关及任职类型,兼职经历、实习经历等不算从业年限。 7、申请人只能新增工作经历与教育经历,或对最新一条记录进行修改,不能修改过往经历。 过往经历填写错误的,须经所在机构向中国证券协会提交规定证明文件并经中国证券协会从业人员管理部门核实无误后进行修改。
股票投资分析师应注意哪些问题?:是股份公司为筹集资金而发行给各个股东作为持股凭证并借以取得股息和红利的一种有价证券。股票投资分析师应注意的问题:能够从经济和金融层面揭示股票价格决定的基本因素及这些因素对价格的影响方式和影响程度,对基本面数据的真实、完整性具有较强依赖。仅从证券的市场行为来分析证券价格未来变化趋势,对股票价格行为模式的判断有一定随意性,量化分析法较多釆用复杂的数理模型和计算机数值模拟。
证券业从业人员执业行为准则是什么?:《证券业从业人员执业行为准则》对证券从业人员的执业行为作出了具体规定:遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。(二)从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益,(三)从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务,充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风险,(五)从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私。
证券业务从业人员申请执业证书的条件和程序是怎样的?:证券业务从业人员申请执业证书的条件和程序是怎样的?从业人员申请执业证书的条件和程序:根据《证券业从业人员资格管理办法》,可以通过机构申请执业证书,申请执业证券投资咨询以及证券资信评估业务的,申请人应当同时符合《证券法》以及其他相关规定:执业证书的申请程序是;1. 申请人登录证券业协会执业证书管理系统,填写执业证书申请表,连同打印的书面申请表及第八条规定的其他申请材料提交所在机构;
2020-05-29
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2020-05-28
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