2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请证券公司担任保荐人。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请证券公司担任保荐人。保荐人应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。

2、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的说法中，正确的有（）。【多选题】

A.侵害的客体是复杂客体

B.在客观方面表现为故意提供虚假信息

C.主体为一般主体

D.在主观方面必须出于无意

正确答案:A、B

答案解析:选项AB正确：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体为特殊主体（C项错误）；诱骗投资者买卖证券、期货合约罪在主观方面必须出于故意（D项错误）。

3、证券公司承销证券，不得进行虚假的或者误导投资者的广告宣传或者其他宜传推介活动；不得以不正当竞争手段招揽承销业务。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券公司承销证券，不得有下列行为：（1）进行虚假的或者误导投资者的广告宣传或者其他宜传推介活动；（2）以不正当竞争手段招揽承销业务；（3）其他违反证券承销业务规定的行为。

4、高某的行为已构成（）。【不定项】

A.利用未公开信息交易

B.内幕交易

C.泄露内幕信息罪

D.操纵证券市场

正确答案:A

答案解析:利用未公开信息交易，是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的行为。

5、下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是（）。【多选题】

A.个人集资诈骗，数额在10万以上的

B.单位集资诈骗，数额在50万元以上的

C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易

D.个人或者单位，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报

正确答案:A、B

答案解析:选项AB正确：根据规定，个人集资诈骗，数额在10万元以上的（A正确），或者单位集资诈骗，数额在50万元以上的（B正确），应当依法予以刑事追诉。由于集资诈骗罪的主观恶性及社会危害性较大，对于数额特别巨大并且给国家和人民利益造成特别重大损失的集资诈骗罪，最高可判处死刑。