下载亿题库APP
联系电话:400-660-1360
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、廉洁从业的内控机制包括()。Ⅰ.制度建设Ⅱ.人员管理Ⅲ.财经纪律Ⅳ.信息保密及利益冲突【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:廉洁从业的内控机制:(1)制度建设;(2)人员管理;(3)财经纪律;(4)信息保密及利益冲突。
2、下列不符合证券从业人员资格考试要求的是()。【选择题】
A.年满20周岁,本科文化
B.年满20周岁,高中文化
C.年满20周岁,初中文化
D.年满18周岁,大专文化
正确答案:C
答案解析:选项C符合题意:年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员,都可报名参加入门资格考试,即一般从业资格考试。
3、证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时,应当主动向客户出示证券经纪人证书,明示其与所服务证券公司的()。Ⅰ.委托代理关系Ⅱ.代理期间Ⅲ.执业地域范围Ⅳ.代理权限【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:根据《证券经纪人执业规范(试行)》的规定,证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时,应当主动向客户出示证券经纪人证书,明示其与所服务证券公司的委托代理关系(Ⅰ项正确)以及代理权限(Ⅳ项正确)、代理期间(Ⅱ项正确)和执业地域范围(Ⅲ项正确)。
4、投资主办人不予通过年检的情形有()。Ⅰ.不符合一般证券从业人员有关规定 Ⅱ.被监管机构采取重大行政监管措施未满两年 Ⅲ.被协会采取纪律处分未满两年 Ⅳ.1年内没有管理客户委托资产【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:投资主办人有下列情形之一的,不予通过年检:(1)不符合一般证券从业人员有关规定;(Ⅰ正确)(2)两年内没有管理客户委托资产;(3)被监管机构采取重大行政监管措施未满两年;(Ⅱ正确)(4)被协会采取纪律处分未满两年;(Ⅲ正确)(5)其他情形。
5、专业人员从事证券业务的资格条件之一:参加资格考试的人员,应当年满()周岁,具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。【选择题】
A.16
B.18
C.22
D.24
正确答案:B
答案解析:选项B正确:专业人员从事证券业务的资格条件之一:参加资格考试的人员,应当年满18周岁,具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-28
2020-05-28
微信扫码关注公众号
获取更多考试热门资料