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2022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、投资者开立证券账户应当向()提出申请。【选择题】
A.证券交易所
B.证券公司
C.证券登记结算机构
D.证券业协会
正确答案:C
答案解析:选项C正确:中国证券业协会要求,考试教材中涉及《证券法》相关内容,以最新修订的《证券法》(2019年修订)为准。根据最新《证券法》,证券登记结算机构履行下列职能: (1)证券账户、结算账户的设立; (2)证券的存管和过户; (3)证券持有人名册登记; (4)证券交易的清算和交收; (5)受发行人的委托派发证券权益; (6)办理与上述业务有关的查询、信息服务; (7)国务院证券监督管理机构批准的其他业务。
2、可转换债券具有()的特点,利用这一特点可以进行套期保值,获得更加确定的收益。【选择题】
A.附有转股权
B.融资成本低
C.对权益稀释程度低
D.双重选择权
正确答案:D
答案解析:选项D正确:可转债的主要特征包括:(1)是一种附有转股权的特殊债券;(2)可转换债券具有双重选择权的特点,利用这一特点可以进行套期保值,获得更加确定的收益。
3、根据《证券投资基金法》的相关规定,基金财产可以投资下列()活动。【选择题】
A.非公开发行股票
B.承销证券
C.买卖其他基金份额
D.向其基金管理人、基金托管人出资
正确答案:A
答案解析:选项A正确:基金财产应当用于上市交易的股票、债券以及中国证监会规定的其他证券品种。不得用于下列投资或者活动:承销证券;向他人贷款或者提供担保;从事承担无限责任的投资;买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外;向其基金管理人、基金托管人出资;从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;依照法律、行政法规有关规定,由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。
4、证券公司开展自营业务的条件包括()。Ⅰ.证券公司从事自营业务,需要取得证券监管部门的业务许可 Ⅱ.证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或担保 Ⅲ.证券公司治理结构健全,内部管理有效,能够有效控制业务风险 Ⅳ.建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:证券公司开展自营业务,或者设立子公司开展自营业务,都需要取得证券监管部门的业务许可(Ⅰ正确),证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或担保(Ⅱ正确)。同时,要求证券公司治理结构健全,内部管理有效,能够有效控制业务风险(Ⅲ正确);公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员、安全平稳运行的信息系统;建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系(Ⅳ正确)。
5、企业申请发行绿色债券,可适当调整企业债券现行审核政策及《关于全面加强企业债券风险防范的若干意见》中规定的部分准入条件包括()。Ⅰ.债券募集资金占项目总投资比例放宽至80%(相关规定对资本金最低限制另有要求的除外)Ⅱ.发行绿色债券的企业不受发债指标限制Ⅲ.在资产负债率低于75%的前提下,核定发债规模时不考察企业其他公司信用类产品的规模Ⅳ.鼓励上市公司及其子公司发行绿色债券【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:企业申请发行绿色债券,可适当调整企业债券现行审核政策及《关于全面加强企业债券风险防范的若干意见》中规定的部分准入条件:(1)债券募集资金占项目总投资比例放宽至80%(相关规定对资本金最低限制另有要求的除外);(2)发行绿色债券的企业不受发债指标限制;(3)在资产负债率低于75%的前提下,核定发债规模时不考察企业其他公司信用类产品的规模;(4)鼓励上市公司及其子公司发行绿色债券。
证券基金基础知识有哪些?:证券基金基础知识有哪些?证券基金基础知识主要有:股权投资基金行业自律、股权投资基金管理、基金估值与会计核算、基金的投资交易与清算、投资风险管理与控制等。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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2020-05-28
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