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2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、关于债券发行主体论述不正确的是()。【选择题】
A.政府债券的发行主体是政府
B.公司债券的发行主体是股份公司
C.凭证式债券的发行主体是非股份制企业
D.金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构
正确答案:C
答案解析:选项C符合题意:C项,凭证式国债是以财政部为发行主体、以国家信用为保证、面向城乡居民和社会各类投资者发行的储蓄类债券。
2、公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在()年以上期限内还本付息的有价证券。【选择题】
A.1
B.2
C.3
D.5
正确答案:A
答案解析:选项A正确:我国的公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在1年以上期限内还本付息的有价证券。
3、影响国债销售价格的因素有()。
Ⅰ.市场利率
Ⅱ.承销商承销国债的中标成本
Ⅲ.流通市场中可比国债的收益率水平
Ⅳ.国债承销的手续费收入【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:
选项D正确:影响国债销售价格的因素有:
(1)市场利率;(Ⅰ正确)
(2)承销商承销国债的中标成本;(Ⅱ正确)
(3)流通市场中可比国债的收益率水平;(Ⅲ正确)
(4)国债承销的手续费收入;(Ⅳ正确)
(5)承销商所期望的资金回收速度;
(6)其他国债分销过程中的成本。
4、
在订单匹配原则方面,根据各国证券市场的实践,优先原则主要包括()。
Ⅰ.价格优先原则
Ⅱ.时间优先原则
Ⅲ.按比例分配原则
Ⅳ.数量优先原则
【组合型选择题】A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
正确答案:B
答案解析:选项B符合题意:在订单匹配原则方面,根据各国(地区)证券市场的实践,优先原则主要有价格优先原则(Ⅰ正确)、时间优先原则(Ⅱ正确)、按比例分配原则(Ⅲ正确))、数量优先原则(Ⅳ正确)、客户优先原则、做市商优先原则和经纪商优先原则等。
5、按照现行规定,我国的混合资本债券具有的基本特征是()。
Ⅰ.期限在15年以上,发行之日起10年内不得赎回
Ⅱ.发行之日起10年后发行人具有1次赎回权,若发行人未行使赎回权,可以适当提高混合资本债券的利率
Ⅲ.混合资本债券到期前,如果发行人核心资本充足率低于4%,发行人可以延期支付利息
Ⅳ.当发行人清算时,混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后,先于股权资本【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后(Ⅳ正确)、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券(Ⅰ正确),发行之日起10年后发行人具有1次赎回权,若发行人未行使赎回权,可以适当提高混合资本债券的利率(Ⅱ正确)。混合资本债券到期前,如果发行人核心资本充足率低于4%,发行人可以延期支付利息(Ⅲ正确)。
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2020-05-29
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2020-05-28
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