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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习题精选0331
帮考网校2021-03-31 13:25

2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券从业人员管理5道练习题,附答案解析,供您备考练习。


1、证券公司的监事会履行的合规管理职责包括()。I.对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督II.对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议III.建立与合规负责人的直接沟通机制IV.公司章程规定的其他合规管理职责【组合型选择题】

A.I、II、IV

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

正确答案:A

答案解析:选项A正确:证券公司的监事会或者监事履行下列合规管理职责:(1)对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督;(2)对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议;(3)公司章程规定的其他合规管理职责。III项属于董事会的合规管理职责。

2、评价计分低于60分的证券公司,定为()类公司。【选择题】

A.B

B.C

C.D

D.E

正确答案:C

答案解析:选项C正确:评价计分低于60分的证券公司,定为D类公司。

3、取得证券业从业资格的人员,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书,需要符合的条件是()。【选择题】

A.未被机构聘用

B.存在《中华人民共和国证券法》第126条规定的情形

C.被中国证监会认定为证券市场禁入者

D.最近3年未受过刑事处罚

正确答案:D

答案解析:选项D正确:取得证券业从业资格的人员,符合下列条件的,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书:(1)已被机构聘用;(选项A错误)(2)最近3年未受过刑事处罚;(选项D正确)(3)不存在《中华人民共和国证券法》第126条规定的情形;(选项B错误)(4)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;(选项C错误)(5)品行端正,具有良好的职业道德;(6)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

4、证券公司对客户负有诚信义务,不得侵犯客户的()。Ⅰ.财产权Ⅱ.选择权Ⅲ.公平交易权Ⅳ.知情权【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确:证券公司对客户负有诚信义务,不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。

5、完善内部控制的制衡原则是指()。【选择题】

A.内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一;覆盖证券公司的所有业务、部门和人员,渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节,确保不存在内部控制的空白或漏洞

B.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定,与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应,以合理的成本实现内部控制目标

C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制,前台业务运作与后台管理支持适当分离

D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门

正确答案:C

答案解析:选项C正确:内部控制的制衡原则是指证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制,前台业务运作与后台管理支持适当分离。A为健全原则,B为合理原则,D为独立原则。

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