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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券从业人员管理5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、证券公司的监事会履行的合规管理职责包括()。I.对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督II.对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议III.建立与合规负责人的直接沟通机制IV.公司章程规定的其他合规管理职责【组合型选择题】
A.I、II、IV
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
正确答案:A
答案解析:选项A正确:证券公司的监事会或者监事履行下列合规管理职责:(1)对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督;(2)对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议;(3)公司章程规定的其他合规管理职责。III项属于董事会的合规管理职责。
2、评价计分低于60分的证券公司,定为()类公司。【选择题】
A.B
B.C
C.D
D.E
正确答案:C
答案解析:选项C正确:评价计分低于60分的证券公司,定为D类公司。
3、取得证券业从业资格的人员,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书,需要符合的条件是()。【选择题】
A.未被机构聘用
B.存在《中华人民共和国证券法》第126条规定的情形
C.被中国证监会认定为证券市场禁入者
D.最近3年未受过刑事处罚
正确答案:D
答案解析:选项D正确:取得证券业从业资格的人员,符合下列条件的,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书:(1)已被机构聘用;(选项A错误)(2)最近3年未受过刑事处罚;(选项D正确)(3)不存在《中华人民共和国证券法》第126条规定的情形;(选项B错误)(4)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;(选项C错误)(5)品行端正,具有良好的职业道德;(6)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
4、证券公司对客户负有诚信义务,不得侵犯客户的()。Ⅰ.财产权Ⅱ.选择权Ⅲ.公平交易权Ⅳ.知情权【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券公司对客户负有诚信义务,不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。
5、完善内部控制的制衡原则是指()。【选择题】
A.内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一;覆盖证券公司的所有业务、部门和人员,渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节,确保不存在内部控制的空白或漏洞
B.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定,与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应,以合理的成本实现内部控制目标
C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制,前台业务运作与后台管理支持适当分离
D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门
正确答案:C
答案解析:选项C正确:内部控制的制衡原则是指证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制,前台业务运作与后台管理支持适当分离。A为健全原则,B为合理原则,D为独立原则。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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